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C21097S 私募投资基金相关违法违规案例分析

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发表于 2021-11-28 18:06:27 | 显示全部楼层 |阅读模式
C21097S 私募投资基金相关违法违规案例分析
【第一部分 单项选择】
1:私募基金管理人及其员工的义务不包括下列哪项? A
A.员工不得跟投私募基金产品
B.私募基金管理人内控制度和机制应覆盖“募、投、管、退”各环节
C.私募基金管理人应建立第三方机构遴选机制
D.具备基金从业资格的人员应按照要求参加后续培训
2:下列说法正确的是? 添加微信查看全部答案
A.私募基金备案完成后,信息变更不用再另行报送
B.证监会对私募基金管理人设立以及产品发行不设行政审批
C.私募基金管理人可以向投资者承诺保本保收益
D.私募基金管理人可以聘请自然人为投顾
3:下列哪项不属于私募基金管理人可以通过合法途径公开宣传的? 添加微信查看全部答案
A.高管团队
B.投资策略
C.私募基金推介材料
D.品牌
【第二部分 多项选择】
1:“资金池”的特征包括下列哪几项? 添加微信查看全部答案
A.滚动发行
B.集合运作
C.期限错配
D.分离定价
2:“真私募”和“伪私募”的辨别因素,包括下列哪几项? 添加微信查看全部答案
A.是否备案
B.是否公开募集
C.是否承诺收益
D.是否项目真实
3:下列哪些事项是私募基金管理人可以通过合法途径公开宣传的? ABD
A.品牌
B.发展战略
C.基金净值
D.投资策略
【第三部分 判断题】
1:除基金合同或合伙协议另有约定外,私募投资基金可以无托管。 添加微信查看全部答案
对 错
2:私募投资基金管理人通过私募排排网或其他服务平台披露基金的净值和收益等情况等同于履行了法定的信息披露义务。 添加微信查看全部答案
对 错
3:私募基金管理人在基金业协会备案的信息和在工商登记系统登记的信息应该保持一致,若信息发生变更,需要注意两者变动的联动性和一致性。 添加微信查看全部答案
对 错
4:私募基金管理人或其发行的产品出现异常,可能给为其提供托管或外包服务的证券公司带来传导风险。 添加微信查看全部答案
对 错

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