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C18026S 融资融券业务客户服务 参考答案

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发表于 2018-8-27 20:00:46 | 显示全部楼层 |阅读模式

单选题 (共2题,每题10分)
1 . 客户维持担保比例低于平仓线时,证券公司通知客户追加担保物是()。
A.为了提高客户服务质量
B.合同约定的义务
C.客户提出的服务要求
D.其他三项都不对
2. 证券公司对融资融券客户服务的()体现了其对于客户服务的水平。
A.标准化
B.统一化
C.差异化
D.利益最大化
多选题(共4题,每题 10分)
1 . 证券公司经营融资融券业务不得有以下行为:()。
A.违规挪用客户担保物
B.进行利益输送和商业贿赂
C.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利;
D.向客户充分揭示风险
2 . 融资融券客户回访种类包括()。
A.新开户回访
B.日常回访
C.投诉回访
D.客户推荐人服务质量与服务态度回访
3 . 在日常服务中的融资融券风险提示包括( )。
A.应建立明确的客户回访制度,回访中应提示客户融资融券业务风险特征
B.初次申请的客户,应临柜当面进行投资者教育和风险提示
C.当客户信用账户维持担保比例触及预警线时,应指定专人联系客户,向客户发出补足担保物的通
知,并对通知时间、内容予以留痕
D.当客户信用账户维持担保比例触及平仓线或达到其他平仓条件时,应指定专人联系客户,向客户
发出补足担保物的通知,并对通知时间、内容予以留痕
4 . 证券公司在为客户办理合约展期前,应当对客户的()等进行评估。
A.信用状况
B.负债情况
C.维持担保比例
D.户籍
判断题(共4题,每题 10分)
1 . 卖券还款是指客户通过其信用账户申报卖券,结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用资金
账户的一种还款方式。
对 错
2 . 证券公司与客户签订融资融券合同前,应当采用适当的方式向客户讲解业务规则和合同风险等。
对 错
3 . 投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款,须先偿还该投资者的融资欠款。
对 错
4 . 个人客户不能申请从普通投资者成转为专业投资者。
对 错
100

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发表于 2018-8-29 11:04:13 | 显示全部楼层
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发表于 2018-8-30 08:30:45 | 显示全部楼层
维持担保比例低于平仓线
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发表于 2018-8-31 16:01:36 | 显示全部楼层
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发表于 2018-9-3 15:22:05 | 显示全部楼层
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发表于 2018-9-3 21:25:42 | 显示全部楼层
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发表于 2018-9-4 17:40:42 | 显示全部楼层

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发表于 2018-9-4 17:41:19 | 显示全部楼层

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发表于 2018-9-5 14:57:40 | 显示全部楼层


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