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C18016S 非担保交收风险及管控措施探讨 参考答案

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发表于 2018-6-26 14:36:13 | 显示全部楼层 |阅读模式

单选题 (共3题,每题10分)
1 . 要求结算机构作为共同对手方,介入卖买双方的合同关系,成为所有结算参与人唯一的交收对手的是( )。
A.RTGS结算
B.逐笔全额结算
C.双边净额结算
D.多边净额结算
2 . A股采用的是( )。
A.RTGS结算
B.逐笔全额结算
C.双边净额结算
D.多边净额结算
3 . 股票质押式回购采用的是()的清算方式。
A.RTGS
B.逐笔全额
C.双边净额
D.多边净额
多选题(共4题,每题 10分)
1 . 证券公司作为代理机构代理客户进行非担保交收时,可能面临的风险包括( )。
A.未能根据与客户的协议约定进行交收,导致客户投诉
B.因系统前端控制失效或资金划付不及时等原因,资金交收占用其他经纪业务客户资金,导致客户资金账户透支
C.因对手方违约,交收失败直接造成证券公司内部流动性风险
D.未能根据与客户的协议约定进行交收,引发法律纠纷
2 . 相比较担保交收,非担保交收有如下特点( )。
A.交收对手不同
B.交收结果事先不确定
C.结算参与人的交收对手为共同对手方
D.不进行部分交收
2 . 结算模式的要素包括()。
A.清算方式
B.是否担保
C.资券交收方式
D.交收周期
3 . 非担保交收业务可能采取的清算方式有( )。
A.RTGS
B.逐笔全额
C.双边净额
D.多边净额
判断题(共3题,每题 10分)
1 . 重视协议制定,针对交收违约可能对证券公司产生的流动性风险、价差风险以及其他连锁反应,在交易协议内制定针对性的交收违约追责条款,
有助于保护证券公司在开展非担保交收业务时权益不受损失。
对 错
2 . 中国结算作为结算组织者、不作为共同对手方,按规则规定或结算双方约定的方式组织开展的交收为担保交收。
对 错
3 . 证券公司作为交易参与者进行非担保交收品种交易时,应明确可能存在的交收失败风险,尽可能避免将此类业务对应的待交收资券列为紧迫性高
的用途,防范交收失败导致其他方面的流动性风险。
对 错

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发表于 2018-6-28 19:10:52 | 显示全部楼层

求答案,赚金币
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发表于 2018-6-26 15:41:17 | 显示全部楼层
会死啊hi是啊hi是啊活塞式
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发表于 2018-6-26 15:41:23 | 显示全部楼层
是啊哈似乎丝毫死啊
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发表于 2018-6-27 09:59:46 | 显示全部楼层
:o:o:o:o:o:o:o:o
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发表于 2018-6-27 21:59:47 | 显示全部楼层
:(:(:(:(:(
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