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7在未学完课程中点击进入学习，开始本堂课学习（所有章节98%以上视为已学习）
9每堂课分为多个小节，点击学习章节可自由选择学习，如全部学完，可随意拖动进度条复习。
10如课程学完，则选择已学完课程，点击进入考试。80分则视为合格。所有题目都是不定项选择提哦。 11考试结束后可在学习中心查看学习结果，考试中则表示已学习但考试未合格，已考试表示本门课程已经结业！
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7在时间内完成考试题目，并提交。合格后则完成本门课程培训。
8再次回到学习中心，学习并考试剩下所有课程，全部通过考试后，恭喜您，培训完成。
证券分支机构合规管理与风险控制 题目1合规风险管理上位法包括 A《证券公司内部控制指引》 B《证券公司合规管理办法》 C《证券公司全面风险管理规范》 D《关于加强经纪业务管理若干规定》 题目2近年来，合规风控管理变化包括 A分支机构的定位已悄然转型 B集中运营，扁平化管理模式下，分支机构传统业务违规空间已大大缩小 C新型业务违规空间减小，风险可控性增强 D道德风险带来的违规成本加大 题目3九民纪要的金融消费者保护内容包括 A责任主体认定 B诉讼举证责任认定 C告知说明义务的衡量标准 D损失赔偿范围 题目4根据九民纪要，各证券经营机构应着重做好 A切实履行告知义务 B持续规范销售和服务行为 C提高证据意识，用好免责条款 D根据获利情况选择合作机构 题目5证券分支机构合规风控管理方向 A全方位防范证券从业人员道德风险 B财富管理转型中审慎选择合作机构 C财富管理挖掘中高端客户需求的同时，铺开面不宜大而广，高风险业务不宜倾斜 D以上都不对
〈证券法〉——投资者权益保护与相关要求 题目1《证券法》核心内容包括 A全面推行证券发行注册制度 B进一步强化信息披露要求 C显著提高证券违法违规成本 D完善投资者保护制度 题目2《证券法》大幅度提高对证券违法违规行为的处罚力度包括 A欺诈发行从原来最高可处募集资金百分之五的罚款，提高至募集资金的一倍 B欺诈发行从原来最高可处募集资金百分之五的罚款，提高至募集资金的两倍 C信披违法从原来最高可处六十万罚款，提高至一千万 D信披违法从原来最高可处五十万罚款，提高至一千万 题目3《证券法》设专章规定投资者保护制度，作出了许多颇有亮点的安排，包括 A区分普通投资者和专业投资者 B建立普通投资者和证券公司纠纷的强制调解制度 C完善上市公司现金粉红制度 D建立了适应我国国情得证券民事诉讼制度 题目4投资者适当性强调证券公司应当充分了解投资者 A金融资产状况 B投资知识和经验 C财产状况 D专业能力 题目5投资风险承担选择为 A买者自负，风险自担 B卖者有责，买者自负 C卖者尽责，买者自负 D以上均不正确
证券分支机构财富管理业务 题目1财富管理应该以（）为中心 A客户 B产品 C销售 D收益 题目2销售禁止行为包括 A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B以低于成本的销售费用销售基金 C承诺利用基金资产进行利益输送 D挪用基金销售结算资金，违规制作使用基金宣传推荐材料 题目3《私募投资基金募集行为管理办法》主要内容包括 A明确了私募基金募集流程 B细化了合格投资者确认程序及合同签订流程 C明确了募集专用账户的监管 D明确基金销售协议重要内容作为基金合同的附件 题目4公募基金销售适当性要求禁止 A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品 C向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品 D就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。 题目5《证券投资顾问业务暂行规定》要求 A向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格 B提供证券投资顾问服务，应当告知客户证券投资咨询执业资格编码 C禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 D禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
融资融券业务与合规管理 题目1融资融券业务风险包括 A市场风险 B流动性风险 C信用风险 D以上都不对 题目2融资融券业务风险控制措施包括 A逆周期管理 B差异化控制 C压力测试机制 D客户风险承受水平管理 题目3投资者开通融资融券业务资产要求 A近20个交易日日均证券资产大于或等于50万 B第20个交易日日均证券资产大于或等于50万 C近20个交易日日均证券资产大于50万 D近20个交易日日均资产大于或等于50万。 题目4融资融券业务交易基本要素包括 A折算率 B保证金比例 C维持担保比率 D客户资产 题目5融资融券业务投资者适当性管理法规依据包括 A《证券公司融资融券业务管理办法》 B《证券期货投资者适当性管理办法》 C《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》 D以上都不对
新三板政策解读与实务 题目1新三板改革包括以下哪些举措 A优化发行制度 B优化市场结构和交易制度 C建立专板上市机制 D扩大投资者队伍 题目2新三板挂牌满（）的企业可公开发行 A三个月 B半年 C一年 D两年 题目3新三板改革对市场的重大意义 A明确新三板的定位 B精选层作为预备板，打通各层资本市场，从根本上提升新三板的生态活性 C促进市场交易 D实现与交易所的有效联动 题目4创新层企业在符合时间要求的同时，要公开发行还需符合（）条件 A具有持续盈利能力 B 产权清晰 C信息披露合规 D合规经营 题目5精选层进入指标包括 A市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于10%，或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于10%；（市值＋净利润＋净资产收益率，远低于科创板可比标准A） B市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元且增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正；（市值＋收入＋净现流，远低于科创板可比标准C） C市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%；（市值＋收入＋研发占比，远低于科创板可比标准B） D市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于5000万元。（市值＋研发，远低于科创板可比标准E）
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发表于 2018-5-30 10:13:09
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