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2020年湖南省证券从业人员后续职业培训接单中

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发表于 2018-5-30 10:13:09 | 显示全部楼层 |阅读模式


1、培训网址:http://hnzqy.hnctedu.com/


2、培训课程

  • 证券分支机构合规管理与风险控制

    本课程详细介绍了近年来合规风控管理的新变化,以及九民纪要金融消费者权益保护的内容;对近期出现的违规典型案例进行了分析,以此警示证券分支机构在业务开展中加强合规与风控管理,并对今后分支机构开展合规风控管理提出要求。

    学习进度:100%


    课程编号:202001学习状态:已学习
    考试最高分:100分考试状态:已合格



  • 〈证券法〉——投资者权益保护与相关要求

    本课程详细介绍了新《证券法》的核心内容,从事前、事中、事后三个方面特别强调了“投资者保护专章”的制度与内容。围绕投资者权益保护的渠道与方法,介绍了投资者保护的相关要求。

    学习进度:100%


    课程编号:202002学习状态:已学习
    考试最高分:100分考试状态:已合格



  • 证券分支机构财富管理业务

    本课程从财富管理业务的背景、财富管理业务转型、财富管理业务的合规与风控三个方面对证券分支机构财富管理业务进行了介绍,着重介绍了如何进行财富管理业务转型,如何提升财富管理内在核心竞争力,如何强化财富管理业务的合规风控。

    学习进度:100%


    课程编号:202003学习状态:已学习
    考试最高分:100分考试状态:已合格



  • 融资融券业务与合规管理

    本课程主要是关于融资融券业务的开展与合规管理的介绍,主要从融资融券概念与特征、融资融券业务分析、融资融券业务开展和投资者适当性管理等4个方面展开阐述。特别强调了如何在业务环节加强合规管理。

    学习进度:100%


    课程编号:202004学习状态:已学习
    考试最高分:100分考试状态:已合格



  • 新三板政策解读与实务

    本课程介绍了新三板改革的背景,市场各方主体参与新三板的逻辑变化,并梳理了相关业务机会和投资逻辑。课程重点介绍了新三板改革中优化发行制度、优化市场结构和交易制度、建立转板上市机制、扩大投资者队伍等举措。

    学习进度:100%


    课程编号:202005学习状态:已学习
    考试最高分:100分考试状态:已合格














证券从业人员后续培训操作手册
  • 手机/公众号版操作手册

  • 1.       打开微信-扫一扫功能,扫描网站(www.hnzqy.com)首页二维码。或点开微信搜索-输入“春桐教育”。关注公众号。


    2进入公众号,点开证券培训,选择您所在的地区,请务必不要选错哦,否则可能将无法记录学习进度。


    3点开您的所在地区后,进入登陆页面,输入您的身份证号码及默认密码,点击登陆。证券从业后续培训人员无需注册!


    4进入个人中心页面,您可以点开基本信息核对人的用户信息,也可以点击账号与安全修改您的密码,手机以及邮箱。


    5点击右上角菜单键。


    6点击学习中心开始学习。

    7在未学完课程中点击进入学习,开始本堂课学习(所有章节98%以上视为已学习)

    9每堂课分为多个小节,点击学习章节可自由选择学习,如全部学完,可随意拖动进度条复习。


    10如课程学完,则选择已学完课程,点击进入考试。80分则视为合格。所有题目都是不定项选择提哦。
    11考试结束后可在学习中心查看学习结果,考试中则表示已学习但考试未合格,已考试表示本门课程已经结业!

电脑版本操作手册

  • 1打开浏览器,推荐使用最新谷歌浏览器。输入域名www.hnctedu.com



   2点击登陆,输入身份证号码和默认密码


3进入个人设置,验证个人信息是否有误。



4点击导航栏学习中心,选择未完成的学习,选择一门课程,点击进入学习。

5可选择章节进行学习。学习进度达到98%即可视为完成学习

6回到学习中心,如果学习状态已经是已学习,则点击进入考试

7在时间内完成考试题目,并提交。合格后则完成本门课程培训。


8再次回到学习中心,学习并考试剩下所有课程,全部通过考试后,恭喜您,培训完成。









证券分支机构合规管理与风险控制
题目1合规风险管理上位法包括
A《证券公司内部控制指引》
B《证券公司合规管理办法》
C《证券公司全面风险管理规范》
D《关于加强经纪业务管理若干规定》
题目2近年来,合规风控管理变化包括
A分支机构的定位已悄然转型
B集中运营,扁平化管理模式下,分支机构传统业务违规空间已大大缩小
C新型业务违规空间减小,风险可控性增强
D道德风险带来的违规成本加大
题目3九民纪要的金融消费者保护内容包括
A责任主体认定
B诉讼举证责任认定
C告知说明义务的衡量标准
D损失赔偿范围
题目4根据九民纪要,各证券经营机构应着重做好
A切实履行告知义务
B持续规范销售和服务行为
C提高证据意识,用好免责条款
D根据获利情况选择合作机构
题目5证券分支机构合规风控管理方向
A全方位防范证券从业人员道德风险
B财富管理转型中审慎选择合作机构
C财富管理挖掘中高端客户需求的同时,铺开面不宜大而广,高风险业务不宜倾斜
D以上都不对

〈证券法〉——投资者权益保护与相关要求
题目1《证券法》核心内容包括
A全面推行证券发行注册制度
B进一步强化信息披露要求
C显著提高证券违法违规成本
D完善投资者保护制度
题目2《证券法》大幅度提高对证券违法违规行为的处罚力度包括
A欺诈发行从原来最高可处募集资金百分之五的罚款,提高至募集资金的一倍
B欺诈发行从原来最高可处募集资金百分之五的罚款,提高至募集资金的两倍
C信披违法从原来最高可处六十万罚款,提高至一千万
D信披违法从原来最高可处五十万罚款,提高至一千万
题目3《证券法》设专章规定投资者保护制度,作出了许多颇有亮点的安排,包括
A区分普通投资者和专业投资者
B建立普通投资者和证券公司纠纷的强制调解制度
C完善上市公司现金粉红制度
D建立了适应我国国情得证券民事诉讼制度
题目4投资者适当性强调证券公司应当充分了解投资者
A金融资产状况
B投资知识和经验
C财产状况
D专业能力
题目5投资风险承担选择为
A买者自负,风险自担
B卖者有责,买者自负
C卖者尽责,买者自负
D以上均不正确

证券分支机构财富管理业务
题目1财富管理应该以()为中心
A客户
B产品
C销售
D收益
题目2销售禁止行为包括
A以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B以低于成本的销售费用销售基金
C承诺利用基金资产进行利益输送
D挪用基金销售结算资金,违规制作使用基金宣传推荐材料
题目3《私募投资基金募集行为管理办法》主要内容包括
A明确了私募基金募集流程
B细化了合格投资者确认程序及合同签订流程
C明确了募集专用账户的监管
D明确基金销售协议重要内容作为基金合同的附件
题目4公募基金销售适当性要求禁止
A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品
C向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品
D就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。
题目5《证券投资顾问业务暂行规定》要求
A向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B提供证券投资顾问服务,应当告知客户证券投资咨询执业资格编码
C禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
D禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

融资融券业务与合规管理
题目1融资融券业务风险包括
A市场风险
B流动性风险
C信用风险
D以上都不对
题目2融资融券业务风险控制措施包括
A逆周期管理
B差异化控制
C压力测试机制
D客户风险承受水平管理
题目3投资者开通融资融券业务资产要求
A近20个交易日日均证券资产大于或等于50万
B第20个交易日日均证券资产大于或等于50万
C近20个交易日日均证券资产大于50万
D近20个交易日日均资产大于或等于50万。
题目4融资融券业务交易基本要素包括
A折算率
B保证金比例
C维持担保比率
D客户资产
题目5融资融券业务投资者适当性管理法规依据包括
A《证券公司融资融券业务管理办法》
B《证券期货投资者适当性管理办法》
C《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
D以上都不对

新三板政策解读与实务
题目1新三板改革包括以下哪些举措
A优化发行制度
B优化市场结构和交易制度
C建立专板上市机制
D扩大投资者队伍
题目2新三板挂牌满()的企业可公开发行
A三个月
B半年
C一年
D两年
题目3新三板改革对市场的重大意义
A明确新三板的定位
B精选层作为预备板,打通各层资本市场,从根本上提升新三板的生态活性
C促进市场交易
D实现与交易所的有效联动
题目4创新层企业在符合时间要求的同时,要公开发行还需符合()条件
A具有持续盈利能力
B 产权清晰
C信息披露合规
D合规经营
题目5精选层进入指标包括
A市值不低于2亿元,最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于10%,或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于10%;(市值+净利润+净资产收益率,远低于科创板可比标准A)
B市值不低于4亿元,最近两年营业收入平均不低于1亿元且增长率不低于30%,最近一年经营活动产生的现金流量净额为正;(市值+收入+净现流,远低于科创板可比标准C)
C市值不低于8亿元,最近一年营业收入不低于2亿元,最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%;(市值+收入+研发占比,远低于科创板可比标准B)
D市值不低于15亿元,最近两年研发投入合计不低于5000万元。(市值+研发,远低于科创板可比标准E)

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发表于 2018-5-30 11:55:43 | 显示全部楼层
的施工工人施工合同如何
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发表于 2018-6-1 16:04:02 | 显示全部楼层

来混混金币
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发表于 2018-6-5 14:28:32 | 显示全部楼层

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发表于 2018-6-5 14:28:48 | 显示全部楼层
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发表于 2018-6-6 08:24:51 | 显示全部楼层


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发表于 2018-6-6 08:25:06 | 显示全部楼层

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