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C17071S 融资融券业务合规管理 参考答案

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发表于 2017-12-27 21:44:28 | 显示全部楼层 |阅读模式

单选题 (共3题,每题10分)
1 . &lt?p&gt?普通投资者申请参与融资融券交易应具备的资产、交易经验等准入要求中,以下说法正确的是()。&lt?/p&gt?
A.从事证券交易满半年、最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元
B.从事证券交易满一年、最近10个交易日日均证券类资产不低于50万元
C.从事证券交易满半年、最近10个交易日日均证券类资产不低于50万元
D.从事证券交易满一年、最近20个交易日日均证券类资产不低于20万元
2 . 经营机构应每年抽取不低于上一年度末接受融资融券交易服务客户总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,
不含休眠账户及中止交易账户投资者)的( )进行回访。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
3 . 经营机构开展融资融券业务时,对客户适当性匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
多选题(共3题,每题 10分)
1 . 经营机构可根据( ),将融资融券交易客户划分为不同类别和层次,确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率。
A.客户身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
2 . &lt?p&gt?证券公司向投资者提供融资融券服务前,应当了解投资者的下列信息( )。&lt?/p&gt?
A.基本信息、财务状况
B.投资经验、投资目标
C.风险偏好、诚信记录
D.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
E.法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息,其他必要信息
3 . 证券公司融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离。
A.机构
B.人员
C.信息
D.账户
判断题(共4题,每题 10分)
1 . 强制平仓指令应当由证券公司总部发出,发出平仓指令的岗位和执行平仓指令的岗位不得由同一人兼任,强制平仓的操作应当留痕。( )
对 错
2. 证券公司融资融券业务实行集中统一管理,融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。()
对 错
3 . &lt?p&gt?上市公司股东减持股份时,股东开立多个证券账户的,对各证券账户的持股合并计算;股东开立客户信用证券账户的,对客户信用证券账户与普通证券账户的持股合并计算。()&lt?/p&gt?
对 错
4 . 经营机构分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门和业务稽核部门。( )
对 错

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