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C17067S 证券公司利益冲突识别与管理参考答案

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发表于 2017-12-21 21:42:15 | 显示全部楼层 |阅读模式

单选题 (共4题,每题10分)
1 . 证券公司防范利益冲突采取的主要措施不包括( )。
A.混合办公
B.信息隔离
C.信息披露
D.业务限制
2 . 证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上( )。
A.严格分离
B.相对分离
C.绝对独立
D.相对独立
3 . 下列()不属于主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形。
A.主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份,或者是其前五名股东之一
B.申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份,或者是其前五名股东之一
C.申请挂牌公司前二十名股东中任何一名股东为主办券商前三名股东之一
D.主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一
4 . 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
多选题(共3题,每题 10分)
1 . 客户与客户之间的利益冲突表现在( )。
A.证券公司在某项业务中对不同客户采用不同优惠政策
B.证券公司在某项业务中同时代表交易双方的利益
C.证券公司在某项业务中与客户存在竞争关系
D.证券公司在某项业务中获取的收益或支付的费用与市场平均水平相比明显偏离
2 . 保荐机构应详细说明发行人与保荐机构是否存在()情形。
A.保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
B.发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
C.保荐机构的保荐代表人及其配偶、董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况
D.保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况
E.保荐机构与发行人之间的其他关联关系
3 . 证券公司利益冲突识别与管理的必要性包括( )。
A.维护证券公司的信用功能,推动证券公司稳健运营
B.保护投资者权益,维护市场稳定
C.推动证券市场持续健康发展
D.促进金融市场的繁荣发展
判断题(共3题,每题 10分)
1 . 日本在规制券商利益冲突方面,对于同一种有价证券,证券公司自己交易不得比顾客的委托交易优先。( )
对 错
2 . 证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施,应与保密侧业务部门的业绩挂钩。( )
对 错
3 . 证券公司作为重要的市场中介和信息中介,可以在金融服务中获悉客户的非公开信息,再加之专业化的信息处理技术,在与客户之间的利益冲突中总能占据有利地位,从而有机会牟取私利。( )
对 错

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