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C21080S 证券公司人员兼职和从事其他经营性活动管理

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发表于 2021-11-28 16:06:41 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共1题,每题20分)
1 . 下列不属于证券公司董事长可以在子公司担任的职务是( )。
A.董事长
B.董事
C.监事会主席
D.法定代表人
我的答案: C
1 . 证券经纪人可以接受( )家证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
A.1
B.2
C.3
D.5
我的答案: 添加下面微信查看答案
多选题(共1题,每题 20分)
1 . 不得在证券公司兼任职务的人员包括( )。
A.公务员
B.法官
C.检察官
D.证券交易所工作人员
我的答案: 添加下面微信查看答案
1 . 专职合规管理人员可以承担的职责包括( )。
A.业务复核
B.信息技术
C.客户回访
D.人事管理
我的答案: 添加下面微信查看答案
1 . 证券公司高级管理人员包括( )。
A.总经理
B.合规总监
C.财务部负责人
D.董事会秘书
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判断题(共3题,每题 20分)
1 . 证券公司人员在外担任董事、独立董事不属于兼职。
对      错
我的答案:错
2 . 从事发布证券研究报告业务的相关人员不得同时从事证券自营、证券资产管理业务。
对      错
我的答案:添加下面微信查看答案
3 . 证券公司子公司之间兼任职务,不属于现行监管法规框架内允许的兼职情形。
对      错
我的答案: 添加下面微信查看答案
1 . 证券公司分支机构负责人可以在证券公司参股的公司担任高级管理人员。
对      错
我的答案:错
2 . 证券公司监事会主席可以参与具体经营。
对      错
我的答案: 添加下面微信查看答案

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