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C21064S 场外证券市场发展的国际经验及启发

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发表于 2021-11-28 16:02:04 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共1题,每题20分)
1 . 关于境外场外市场,下列说法不正确的是( )。
A.在美国,美国证监会对场外市场实施直接监管
B.英国对场外市场监管采取的是政府、行业协会和交易所在内的三级监管体制
C.在日本,日本证券业协会有权建立可供场外证券交易的市场,为场外公平交易以及投资者保护提供支持
D.韩国自由板市场K-OTC由韩国金融投资协会设立
我的答案: A
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 美国场外市场主要由( )等类型的市场组成。
A.分值股票市场
B.另类交易系统
C.限制性证券转让市场
D.非标权益交易市场
E.券商柜台市场
我的答案: 添加下面微信查看答案
2 . 场外市场由于其本身的特点,存在一系列问题,如( )等。
A.交易透明度较低
B.平台分散
C.产品结构较为复杂
D.部分交易跨市场
我的答案: 添加下面微信查看答案
2 . 场外市场通常是指发生在交易所之外的证券交易行为和市场,其特征包括( )。
A.市场无形
B.产品非标、交易非集中竞价
C.参与者机构化,以交易商或经纪商为核心
D.监管以行业自律为主
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判断题(共2题,每题 20分)
1 . 从证券市场产生和发展的历程可以看出,场内市场是先于场外市场存在和发展的。
对      错
我的答案: 添加下面微信查看答案
2 . 纽约股票交易所属于纽交所集团,以大中型蓝筹股票交易为主。
对      错
我的答案: 对

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