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C21063S 注册制下的发行审核研究

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发表于 2021-11-28 16:01:49 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 新《证券法》规定,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入________的罚款;没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以________罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以_________罚款。
A.一倍以上五倍以下;一百万元以上五百万元以下;十万元以上一百万元以下
B.一倍以上五倍以下;一百万元以上一千万元以下;五十万元以上五百万元以下
C.一倍以上十倍以下;一百万元以上一千万元以下;五十万元以上五百万元以下
D.一倍以上十倍以下;一百万元以上一千万元以下;十万元以上一百万元以下
我的答案: 添加下面微信查看答案
2 . 根据规定,申请股票在科创板或创业板首次公开发行上市的,发行人及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间总计不超过______。
A.一个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
我的答案: b
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 新《证券法》规定,公司首次公开发行新股,应当符合的条件有?
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续经营能力
C.最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
D.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
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2 . 沪深交易所在对科创板、创业板股票发行上市申请文件的信息披露审核时,重点关注。
A.发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求,是否符合招股说明书内容与格式准则的要求
B.发行上市申请文件及信息披露内容是否包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息,披露程度是否达到投资者作出投资决策所必需的水平
C.发行上市申请文件的容及信息披露内容是否一致、合理和具有内在逻辑性
D.披露内容是否重点突出,便于专业机构投资者阅读和理解
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判断题(共1题,每题 20分)
1 . 科创板优先支持符合国家战略,拥有关键核心技术,科技创新能力突出,主要依靠核心技术开展生产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度高,社会形象良好,具有较强成长性的企业发行上市。
对      错
我的答案: 对

1 . 新《证券法》规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由证券交易所规定。
对      错
我的答案: 添加下面微信查看答案

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