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C22046S 《证券公司声誉风险管理指引》解读 参考答案

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发表于 2022-8-4 20:01:31 | 显示全部楼层 |阅读模式

单选题(共2题,每题20分)
1 . 按照《证券公司声誉风险管理指引》,以下关于证券公司应新闻发言人的表述不正确的是_______。
A.证券公司董秘不可以担任新闻发言人
B.新闻发言人可由一人或多人担任
C.证券公司新闻发言人中至少一名为公司高级管理人员
D.新闻发言人应具备较高的政治素质、媒介素质和专业素质
我的答案:
2 . 按照《证券公司声誉风险管理指引》,证券公司由____承担声誉风险管理的最终责任。
A.首席风险官
B.经理层
C.董事会
D.监事会
我的答案:
多选题(共1题,每题 20分)
1 . 按照《证券公司声誉风险管理指引》,证券公司应制定声誉风险应急机制,明确应急组织架构、职责分工、应急管理流程,确保在突发情况下声誉事件管控的及时性和有效性。证券公司应制定应急预案的情形包括但不限于:
A.证券公司拟进行重大战略调整、重大商业创新
B.证券公司拟披露的公司经营业绩信息出现重大不利变化
C.证券公司拟提起或涉及重大法律诉讼、仲裁
D.证券公司或其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为被行政处罚或追究刑事责任
E.证券公司出现涉及客户、工作人员的重大负面事件
我的答案:
1 . 按照《证券公司声誉风险管理指引》,证券公司声誉风险管理应遵循哪些原则:
A.全程全员
B.预防第一
C.审慎管理
D.快速响应
我的答案:
1 . 按照《证券公司声誉风险管理指引》,证券公司其他职能部门、业务部门、分支机构及子公司在声誉风险管理中的职责包括:
A.主动识别、防范、报告公司经营管理各领域的声誉风险
B.参与声誉风险的评估、声誉事件的处置
C.落实应对方案中与本部门、分支机构或子公司有关的决策
D.其他声誉风险管理相关的响应、执行等
我的答案:
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 证券公司应将声誉风险管理纳入内部审计范畴,对声誉风险管理的有效性进行独立、客观地审查和评价。
对      错
我的答案:
2 . 《证券公司声誉风险管理指引》中规定的工作人员包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的客服人员等。
对      错
我的答案:
1 . 按照《证券公司声誉风险管理指引》,公司声誉风险由具体承办部门的分管高级管理人员牵头负责。
对      错
我的答案:
1 . 证券公司工作人员因个人原因违反《证券公司声誉风险管理指引》造成声誉风险,有证据表明证券公司已切实履行关于工作人员声誉风险约束及评价机制要求并妥善处理的,可免于对证券公司采取自律管理措施或纪律处分。
对      错
我的答案:

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