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C22045S 证券公司合规文化之道 参考答案

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发表于 2022-8-4 20:00:53 | 显示全部楼层 |阅读模式

单选题(共1题,每题20分)
1 . 资本市场是()导向的市场,法治兴,则市场兴。
A.问题
B.价值
C.规则
D.舆论
我的答案:
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 证券从业人员从事以下哪些行为构成违规?
A.持有或买卖具有股权性质的证券
B.代客理财
C.代销金融产品
D.场外配资
我的答案:
1 . 以下哪些是证券行业文化的内容?
A.合规
B.诚信
C.专业
D.稳健
我的答案:
2 . 健康良好的行业文化是证券行业()的重要体现。
A.软实力
B.硬实力
C.核心竞争力
D.生产力
我的答案:
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 只有依法合规经营,才能取信于客户、取信于市场、取信于社会。
对      错
我的答案:
2 . 证券公司合规管理责任主体仅仅是合规部门。
对      错
我的答案:

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