C21061S 私募投资基金相关违法违规案例分析

cuiyuejia

单选题（共2题，每题20分）


2 . 私募基金管理人及其员工的义务不包括下列哪项？

A.员工不得跟投私募基金产品
B.私募基金管理人内控制度和机制应覆盖“募、投、管、退”各环节
C.私募基金管理人应建立第三方机构遴选机制
D.具备基金从业资格的人员应按照要求参加后续培训


我的答案： A


1 . 下列说法正确的是？

A.私募基金备案完成后,信息变更不用再另行报送
B.证监会对私募基金管理人设立以及产品发行不设行政审批
C.私募基金管理人可以向投资者承诺保本保收益
D.私募基金管理人可以聘请自然人为投顾


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1 . 下列哪项不属于私募基金管理人可以通过合法途径公开宣传的？
A.高管团队
B.投资策略
C.私募基金推介材料
D.品牌
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多选题（共1题，每题 20分）

1 . 下列哪些事项是私募基金管理人可以通过合法途径公开宣传的？

A.品牌
B.发展战略
C.基金净值
D.投资策略


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1 . “真私募”和“伪私募”的辨别因素，包括下列哪几项？

A.是否备案
B.是否公开募集
C.是否承诺收益
D.是否项目真实


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1 . “资金池”的特征包括下列哪几项？

A.滚动发行
B.集合运作
C.期限错配
D.分离定价


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判断题（共2题，每题 20分）



1 . 私募投资基金管理人通过私募排排网或其他服务平台披露基金的净值和收益等情况等同于履行了法定的信息披露义务。

对      错

我的答案： 错



2 . 除基金合同或合伙协议另有约定外，私募投资基金可以无托管。

对      错

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1 . 私募基金管理人或其发行的产品出现异常，可能给为其提供托管或外包服务的证券公司带来传导风险。

对      错

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2 . 私募基金管理人在基金业协会备案的信息和在工商登记系统登记的信息应该保持一致，若信息发生变更，需要注意两者变动的联动性和一致性。

对      错

我的答案： 对