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C22043S 《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责...

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发表于 2022-8-4 19:59:39 | 显示全部楼层 |阅读模式

单选题(共1题,每题20分)
1 . 对注册申请文件和信息披露资料中有其他中介机构出具专业意见的内容,证券公司核查中的一般原则是?
A.完全信赖
B.合理信赖
C.不能信赖
D.部分信赖
我的答案:
多选题(共3题,每题 20分)
1 . 证监会将对投行业务存在哪些问题的证券公司开展专项检查?
A.项目撤否率高
B.公司债券违约率高
C.执业质量评价低
D.市场反映问题多
我的答案:
2 . 对注册申请文件和信息披露资料中有其他中介机构出具专业意见的内容,证券公司应当复核的情形是?
A.重大异常
B.前后重大矛盾
C.重大差异
D.均应复核
我的答案:
3 . 按照穿透式监管、全链条问责的要求,对于投行业务违规行为,证监会将对哪些责任人员一并研究问责措施?
A.保荐代表人
B.项目组成员
C.内控人员
D.管理人员
我的答案:
判断题(共1题,每题 20分)
1 . 业务人员薪酬收入可以与其承做的项目收入直接挂钩
对      错
我的答案:

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