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C22039S 证券欺诈发行与信息披露违规相关法律责任 参考答案

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发表于 2022-8-4 19:57:26 | 显示全部楼层 |阅读模式

单选题(共2题,每题20分)
1 . 某人因违反法律规定被证券市场禁入,根据《证券市场禁入规定》(2021年6月修订)以下其可以从事的职务岗位是()
A.某非上市公司基层生产员工
B.某会计师事务所注册会计师并从事证券业务
C.某上市公司财务总监
D.某新三板挂牌公司董事
我的答案:
1 . A上市公司注册地及主要办公地位于辽宁省丹东市,由注册地和主要办公地位于上海市的B证券公司保荐IPO,在深圳证券交易所创业板上市,2021年4月,有投资者认为其存在欺诈发行行为,对A公司提起民事诉讼,法院决定采取普通代表人诉讼,其管辖法院为()
A.丹东市中级人民法院
B.深圳市中级人民法院
C.沈阳市中级人民法院
D.上海市中级人民法院
我的答案:
2 . 某保荐代表人严重不负责任,出具的保荐证明文件有重大失实,造成严重后果,根据《刑法修正案(十一)》,可能面临的刑事责任是()
A.五年有期徒刑
B.拘役
C.十年有期徒刑
D.无期徒刑
我的答案:
多选题(共1题,每题 20分)
1 . 2021年4月,某证券公司在保荐A公司IPO业务时出具有虚假记载的保荐书,且情节严重,取得的业务收入为1000万元,其可能面临的行政处罚是()
A.警告
B.罚款5000万元
C.罚款800万元
D.暂停保荐业务许可
我的答案:
1 . 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年6月修订),出现()情形的,中国证监会可以视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。
A.制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求;
B.擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件;
C.申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异;
D.文件披露的内容表述不清,逻辑混乱,严重影响投资者理解;
我的答案:
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 2021年4月某人发生犯罪行为,根据刑法规定最高可判处7年有期徒刑,则刑事追诉时效为7年。
对      错
我的答案:
2 . 根据最高人民法院2019年6月发布的《关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》,对于证券交易所经法定程序制定的科创板发行、上市、持续监管等业务规则,人民法院在审理案件时不能参照适用。
对      错
我的答案:
1 . 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年6月修订),保荐机构存在内部控制制度存在重大缺陷或者未有效执行情形的,证监会可以视情节轻重,暂停保荐业务资格3个月到36个月。
对      错
我的答案:
2 . 根据《证券法》(2019年12月修订),信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,保荐人、承销的证券公司应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
对      错
我的答案:

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