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C17016S证券公司开户规范

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发表于 2017-11-3 09:52:57 | 显示全部楼层 |阅读模式

单选题 (共2题,每题10分)
1 . 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中以下关于开户的描述正确的是()。
  A.证券公司应当在客户开户时帮助客户置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度
  B.涉及客户客户账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕
  C.<p>建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整;证券公司应当为大客户单独建立纸质或者电子档案</p>
  D.从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
2 . 对已死亡客户的账户,应在中国结算( )该证券账户,并进行证券公司客户账户销户。
  A.限制
  B.标识
  C.登记
  D.注销
多选题(共4题,每题 10分)
1 . 对于境内个人客户在证券公司开户时需要提交的材料,下列说法正确的是()。
  A.16岁以上有收入的个人应提供身份证、收入证明、银行账户
  B.长期居住境内的港澳居民应提供港澳居民来往内地通行证、港澳居民身份证、临时住宿登记证明表
  C.<p>长期居住境内的台湾居民应提供台湾居民来往大陆通行证、临时住宿登记证明表</p>
  D.长期居住境内的外国人应提供外国人永久居留证
2 . 证券公司的开户形式包括()。
  A.现场开户
  B.见证开户
  C.网上(手机)开户
  D.中国证监会认可的其他方式
3 . 证券公司为客户开立账户包括以下哪些环节?(
  A.身份验证
  B.投资者教育、风险承受能力测评
  C.设置密码、签署协议、开通三方存管账户
  D.开户回访
4 . 通过居民身份信息公安联网核查时,以下说法哪些正确?()
  A.与开户申请人提交的身份证明文件关键信息一致,但照片不为同一人的,不能开户
  B.与开户申请人提交的身份证明文件关健信息不一致,可以提供证明文件的可以继续开户
  C.查询到库中无此号,但开户申请人可以提供佐证的,可继续开户
  D.身份变更证明文件应由公安局户籍部门提供,户口上注明的同时应加盖户籍章
  E.佐证指由派出所等公安机关出具的证件,包括护照、户口本、户籍证明
判断题(共4题,每题 10分)
1 . 在客户的授权下,证券公司可以将他人的资金账户及证券账户借给其它客户使用。()
    对           错
2 . 券商三方账户状态应与银行一致。不允许存在银行或券商一方“正常”一方已“销户”。( )
    对           错
3 . 与开户相关的文件(风险揭示书、开户协议、三方协议等)均需在营业网点现场及证券公司网站上公示。()
    对           错
4 . 境外客户在我国只能开立B股账户。( )
    对           错


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