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廉洁从业与合规风控管理案例分析 参考答案

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发表于 2022-6-4 15:37:35 | 显示全部楼层 |阅读模式
廉洁从业与合规风控管理案例分析
题目1廉洁从业与道德风险防控主要存在的问题有添加微信查看全部答案
A公司重视程度不够,内控制度存在重大疏漏
B组织机制流于形式,浮于表面
C定期检查动力与能力不足
D考核问责机制形同虚设
E廉洁防控机制执行不到位
题目2对廉洁从业与道德风险防控的监管要求包括添加微信查看全部答案
A持续完善公司廉洁从业内控机制
B持续强化重点业务领域、关键岗位人员廉洁从业管理
C持续推进公司廉洁从业文化建设
D要求从业人员参加廉洁从业资格考试

题目3利益冲突管理的基本原则主要包括添加微信查看全部答案
A利益冲突管理的首要任务是识别
B证券公司要采取适当措施管理利益冲突,保护特定客户或公众的利益,如信息隔离、交易限制和信息披露等
C如果发现该利益冲突的负面影响无法有效控制,证券公司应当停止业务活动,制止实际冲突的发生或继续,或采取措施确保客户利益获得优先保护。
D利益冲突违反法律法规,证券公司应完全杜绝
题目4从客户异常交易行为发现违规隐患主要有添加微信查看全部答案
A未严格识别收到监管函件客户
B客户多次收到函件未有效管控
C个别重点监控账户管控不严,再次收到函件
D未认真核实客户交易目的
题目5对反洗钱工作的监管要求主要包括添加微信查看全部答案
A完善客户身份识别
B手机号码、个人电脑信息必须要完整
C存量客户要及时核查证件信息的有效性
D认真核实客户交易目的


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