请选择 进入手机版 | 继续访问电脑版

证券后续培训网

 找回密码
 立即注册

QQ登录

只需一步,快速开始

查看: 95|回复: 0

C21055S 廉洁教育及合规诚信执业

[复制链接]

257

主题

257

帖子

787

积分

管理员

Rank: 9Rank: 9Rank: 9

积分
787
发表于 2021-11-28 15:59:40 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 证券期货经营机构应当于每年()前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A.1月31日
B.3月31日
C.4月30日
D.6月30日
我的答案: c
2 . 证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的,应当在( )个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告。
A.一
B.三
C.五
D.十
我的答案:添加下面微信查看答案
1 . 证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的()家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务。
A.1
B.2
C.3
D.4
我的答案:b
多选题(共1题,每题 20分)
1 . 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取哪些行政监管措施:
A.出具警示函
B.责令参加培训
C.责令改正
D.监管谈话
我的答案: 添加下面微信查看答案
1 . 证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:
A.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式,向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务
B.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益
C.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益
D.以所在机构名义或者以所在机构员工身份,销售未经公司核准销售的金融产品
我的答案: ABCD
1 . 下列哪些行为属于证券从业人员禁止性执业行为?
A.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
B.进入竞争对手营业场所劝导客户
C.不对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.提供、传播虚假信息
我的答案: 添加下面微信查看答案
1 . 关于证券经营机构廉洁从业内部管控的职责分工,以下选项正确的有:
A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
我的答案: 添加下面微信查看答案
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 证券公司分支机构禁止擅自代销未经公司核准销售的金融产品。
对      错
我的答案: 对
2 . 证券经营机构廉洁从业主体不包括子公司及经纪人。
对      错
我的答案: 添加下面微信查看答案
2 . 证券期货经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的,中国证监会将有关情况通报相关主管单位纪检监察部门。
对      错
我的答案: 对

回复

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 立即注册

本版积分规则

添加微信,轻松完成后续培训
添加我的微信号,轻松完成后续培训,扫描左边二维码,即可添加并联系站长获得答案或代操作,你还在等什么呢?

QQ|Archiver|手机版|小黑屋|后续网 ( 浙ICP备14006932号 )

GMT+8, 2022-1-20 15:17 , Processed in 0.193233 second(s), 18 queries .

Powered by Discuz! X3.4

© 2001-2017 Comsenz Inc. Template By 【未来科技】【 www.wekei.cn 】

快速回复 返回顶部 返回列表