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C20071S 新《证券法》解读——首发与上市公司合规

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发表于 2021-1-22 20:22:31 | 显示全部楼层 |阅读模式

单选题(共2题,每题20分)
1 . 以下不属于新《证券法》适用范围变化的是?
A.将存托凭证划入“证券”
B.删除证券衍生品的相关规定
C.将公司债券从“证券”中剔除
D.增加了《证券法》的域外管辖
我的答案:
2 . 新《证券法》开始实施的时间是?
A.2019年12月28日
B.2020年3月1日
C.2017年3月1日
D.2019年3月1日
我的答案:
多选题(共1题,每题 20分)
1 . 以下哪些属于新《证券法》修订的内容?
A.全面推行证券发行注册制
B.显著提高证券违法违规成本
C.建立健全多层次资本市场体系
D.扩大证券法使用范围
我的答案:
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,不必与发行人承担连带责任。
对      错
我的答案:
2 . 李某系某银行信贷审批部门负责人,因工作原因获知辖区内某上市公司并购重组信息买入大量股票而获得巨额收益,但因其并非上市公司管理层或员工,亦未参与该上市公司重组决策,因而无需就其上市买卖股票行为承担法律责任。
对      错
我的答案:

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