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C20069S 新《证券法》解读——投资者保护视角

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发表于 2021-1-22 20:21:17 | 显示全部楼层 |阅读模式

单选题(共2题,每题20分)
1 . 2019年修订的《证券法》自( )起正式实施。
A.2020年1月1日
B.2020年3月1日
C.2020年5月1日
D.2020年7月1日
我的答案:
2 . 投资者保护机构受( )名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼。
A.5
B.20
C.50
D.100
我的答案:
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 根据哪些因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。( )
A.财产状况
B.金融资产状况
C.投资知识和经验
D.专业能力
E.学历高低
我的答案:
1 . 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,哪些主体可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。( )
A.发行人的控股股东、实际控制人
B.相关的证券公司
C.上市公司
D.相关证券服务机构
E.投资者保护基金
我的答案:
2 . 证券公司及其从业人员禁止从事下列哪些损害客户利益的行为。( )
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
E.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为
我的答案:
判断题(共1题,每题 20分)
1 . 调解需要双方当事人自愿,因此普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以拒绝。
对      错
我的答案:
1 . 任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
对      错
我的答案:
1 . 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录等,上述信息的保存期限不得少于15年。
对      错
我的答案:
1 . 投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司可以拒绝向其销售证券、提供服务。
对      错
我的答案:

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