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北京证券业协会-2020年从业人员后续职业培训(5学时)代操作

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发表于 2020-6-22 14:45:59 | 显示全部楼层 |阅读模式
2020年从业人员后续职业培训,开放期为6月1日—8月31日,完成5学时即可。代操作持续接单中,联系电话15000046948 微信同号

培训内容:
1.职业规划方向
B20001《从投顾到首席》,2学时,主讲人东莞证券首席经济学家——杨博光。
2.合规风控方向
B20002《证券行业反洗钱可疑交易分析工作实践》,1学时,主讲人中信证券合规部——王欣。
3.业务技巧方向
B20003《上市公司再融资服务指南》,1学时,主讲人中信证券紫竹院路营业部执行副总——姜洪驰。
B20004《投资者教育创造价值》,1学时,主讲人中信建投证券法律合规部高级副总裁——翁航。

从投顾到首席测试
第1题 下列商品中,需求弹性最大的是?

A、服装

B、奢侈品

C、面粉

D、洗衣粉
选择答案:      A   B   C   D
第2题 蛛网理论主要是针对?

A、正常商品

B、期货商品

C、周期性商品

D、任何商品
选择答案:      A   B   C   D
第3题 三率指的是什么?

A、利率

B、汇率

C、税率

D、资产率
选择答案:     A            B            C            D           
第4题 业务先行,合规与风险应该放在第二位考虑。

A、对

B、错

C、

D、
选择答案:      A   B   C   D
第5题 当消费者收入发生变动时候,会引起需求曲线变动。

A、对

B、错

C、

D、
选择答案:      A   B   C   D
   提   交



证券行业反洗钱可疑交易分析工作实践测试
第1题 以下哪份法律法规提出了“合理怀疑”的可疑交易报告要求?

A、反洗钱法

B、金融机构反洗钱规定

C、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

D、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
选择答案:      A   B   C   D
第2题 义务机构应当勤勉尽责,合理采取内部尽职调查,回访,实地查访,向( )、( )、( )部门核实,向居委会、街道办、村委会了解等措施,进一步审核客户的身份、资金、资产和交易等相关信息。

A、公安

B、工商行政管理

C、税务

D、银行
选择答案:     A            B            C            D           
第3题 义务机构在开展可疑交易甄别分析工作时,可以扩宽思路,将可疑交易甄别分析工作与其他证券公司合规管理以及监测工作相结合。本次培训中提及的相关专项工作包含:

A、适当性管理

B、账户实名制

C、交易所异常交易监控

D、非居民金融账户涉税信息调查
选择答案:     A            B            C            D           
第4题 在开展可疑交易甄别分析工作时,义务机构可以无需关注客户账户资金和资产情况,仅关注客户身份信息层面疑点。

A、对

B、错

C、

D、
选择答案:      A   B   C   D
第5题 当义务机构对客户交易行为和交易目的进行分析时,应关注其交易行为和目的是否符合“常识、常理、常情”的原则,即其交易行为是否出现“高卖低买”等不符合获利原则的情况。

A、对

B、错

C、

D、
选择答案:      A   B   C   D
   提   交

上市公司再融资服务指南测试
第1题 《上市公司非公开发行股票实施细则》(新规)中规定,取消非公开发行股票连续( )年盈利条件。

A、1

B、2

C、3

D、4
选择答案:      A   B   C   D
第2题 《上市公司非公开发行股票实施细则》(新规)中规定,证监会核准批文有效期()月。

A、6

B、12

C、18

D、24
选择答案:      A   B   C   D
第3题 《上市公司非公开发行股票实施细则》(新规)中规定与原规定在以下几个方面做出改变( )。

A、定价基准日

B、发行底价

C、锁定期

D、发行对象数量
选择答案:     A            B            C            D           
第4题 《上市公司非公开发行股票实施细则》(新规)中规定,发行对象数量不能超过10人。

A、对

B、错

C、

D、
选择答案:      A   B   C   D
第5题 《上市公司非公开发行股票实施细则》(新规)中规定,发行股份数量上限为不超过发行前总股份的30%。

A、对

B、错

C、

D、
选择答案:      A   B   C   D
   提   交

投资者教育创造价值测试
第1题 一体两翼的投资者保护体系主体架构不包含

A、中国证券投资者保护基金

B、中证中小投资者服务中心

C、中国基金业协会

D、中国证监会投资者保护局
选择答案:      A   B   C   D
第2题 由投资者保护机构来主导诉讼,能够发挥投资者保护机构____地位的优势。

A、监管

B、超股东

C、行政

D、第三方
选择答案:      A   B   C   D
第3题 公益普及型的投资者教育包括以下哪些?

A、3.15投资者保护宣传

B、5.15全国投资者保护宣传日

C、新证券法生效宣传

D、打击非法证券活动宣传
选择答案:     A            B            C            D           
第4题 投资者是维系整个生态运行的基石,具有不可替代的地位和作用。

A、对

B、错

C、

D、
选择答案:      A   B   C   D
第5题 金融产品的合同文本中载明了预期收益率、业绩比较基准或者类似约定的,可以将其作为计算利息损失的标准

A、对

B、错

C、

D、
选择答案:      A   B   C   D
   提   交


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发表于 4 天前 | 显示全部楼层
你这是弄得什么
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发表于 4 天前 | 显示全部楼层
完全看不懂啊
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