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C21049S 证券公司从业人员执业行为管理

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发表于 2021-11-28 15:58:17 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 证券公司从业人员在从事资产管理计划的销售工作时,以下行为符合规定的有()。
A.夸大或者片面宣传产品
B.夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩
C.投资者认购资产管理计划时签订风险揭示书和资产管理合同
D.未充分揭示产品风险
我的答案: C
2 . 公司从业人员不得违背客户意愿对外()客户信息。
A.出售、传播
B.保密
C.隔离
D.以上皆非
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1 . 公司各单位应有效防范并妥善处理利益冲突,在涉及到公司与客户之间的利益冲突时,应坚持()的原则
A.客户利益至上
B.公平对待客户
C.沟通协商
D.兼顾客户利益
我的答案: A
2 . 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,对客户进行证券投资相关教育,正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平,从业人员应取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的()。
A.揭示投资风险、后续职业培训
B.保证最低收益、后续职业培训
C.承诺保本、监督
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多选题(共1题,每题 20分)
1 . 证券公司从业人员在展业过程中不得?()
A.向客户或他人推介非公司发行、代销的金融产品
B.主动向客户推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务
C.主动向客户推介不符合其投资目标的产品或服务
D.从事违规代客理财或代客操作行为
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1 . 要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险,采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户,禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务,不得为非法场外配资提供任何便利,禁止()。
A.私自通过P2P平台、融资服务系统及其他融资、配资方式为客户提供融资融券服务
B.为客户与他人、客户与客户之间的融资融券活动提供担保、中介或其他便利
C.以任何形式与配资机构合作开展业务或为其提供便利
D.通过微信或微博等个人自媒体或其他渠道发布配资信息
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判断题(共2题,每题 20分)
1 . 证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。
对      错
我的答案: 对
1 . 证券从业人员可以通过朋友圈、微信、微博等公众媒体宣传私募产品或向不特定客户宣传私募产品。
对      错
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2 . 证券从业人员不得诱导客户进行不必要的证券期货交易,来牟取佣金。
对      错
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2 . 证券从业人员应以合规红线为基础,拒绝执行任何机构、个人的违法违规指令或授意,发现违法违规行为或风险隐患时,及时、主动报告。
对      错
我的答案: 对
2 . 证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
对      错
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1 . 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,接受协会和所在机构组织的后续职业培训,维持专业胜任能力。
对      错
我的答案: 对

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