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并购重组中内幕交易的防控

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发表于 2019-12-25 16:58:18 | 显示全部楼层 |阅读模式
并购重组中内幕交易的防控
单选题(共3题,每题10分)
1 . 深交所对内幕信息的监管原则是( )。
A.等待时间再查处
B.违规情况宽大处理
C.有异动必有反应,有违规必有查处
D.在不影响大局的情况下,不追究责任
我的答案: C
2 . 上市公司、占本次重组总交易金额的比例在( )以上的交易对方(如涉及多个交易对方违规的,交易金额应当合并计算),及上述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构因存在与本次重组相关的内幕交易被证监会行政处分或被追究刑事责任的,终止审核公司重大重组。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
我的答案: B
3 . 根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定,“内幕信息敏感期”是指( )。
A.内幕信息自形成至信息公开后两天之间的期间
B.内幕信息自形成至公开的期间
C.内幕信息自形成至公司延续期间
D.内幕信息自形成至公司倒闭的时间
我的答案: Acuo
多选题(共3题,每题 10分)
1 . 根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的相关规定,认定为非法获取内幕信息的人员有( )。
A.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的人员
B.内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的;
C.在消息公布后得知此信息的相关人员的朋友
D.在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人员联络、接触的人员
我的答案: ABCD
2 . 与内幕交易相关的行政法规有( )。
A.《股票发行与交易管理暂行条例》
B.《期货交易管理条例》
C.《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》
D.《证券法》
我的答案: ABCD
3 . 《关于依法打击与防控资本市场内幕交易的意见》是2011年由证监会等五部委制定,国务院办公厅转发的有关内幕交易防控的效力层级最高的专门性文件,其意义在于( )。
A.维护资本市场秩序
B.保护投资者合法权益
C.促进资本市场健康发展
D.促进并购重组交易
我的答案: ABCD
判断题(共4题,每题 10分)
1 . 对内幕交易进行实时监控时,应当关注的信息有:交易信息、信息披露、市场动态。( )
对      错
我的答案: 对
2 . 对内幕信息的防控要把握好关键环节和关键时点,主要包括:筹划、审议、审批、发布。( )
对      错
我的答案: 对
3 . 《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件 具体应用法律若干问题的解释》中规定,同一案件中,成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的,按照处罚较轻的数额定罪处罚。( )
对      错
我的答案: 错
4 . 影响内幕信息形成的动议、筹划、决策或者执行人员,其动议、筹划、决策或者执行初始时间,应当认定为内幕信息的形成之时。( )
对      错
我的答案: 对
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