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C19014S科创板股票发行上市审核问答解读(上) 课后测验 参考答案(全)

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发表于 2019-11-10 13:17:43 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共1题,每题20分)
1 . 申请在科创板上市的企业如存在同业竞争情形,认定同业竞争是否构成重大不利影响时,保荐机构及发行人律师应结合各方面因素, 核查并出具明确意见。竞争方的同类收入或毛利占发行人该类业务收入或毛利的比例达( )以上的,如无充分相反证据,原则上应认定为构成重大不利影响。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%


多选题(共2题,每题 20分)
1 . 对于科创板股票发行人控股股东、实际控制人设立在国际避税区且持股层次复杂的,保荐机构和发行人律师应当对以下哪些问题进行核查?
A.设置此类架构的原因、合法性及合理性
B.持股的真实性、是否存在委托持股、信托持股、是否有各种影响控股权的约定
C.股东的出资来源
D.实际控制人是否持有境外护照

2 . 科创板股票发行人进行自我评估时,应当尊重科技创新规律、资本市场规律和企业发展规律,并结合自身和行业科技创新实际情况,准确理解、把握科创板定位,重点考虑以下哪些因素?
A.所处行业及其技术发展趋势与国家战略的匹配程度
B.企业拥有的核心技术在境内与境外发展水平中所处的位置
C.核心竞争力及其科技创新水平的具体表征
D.保持技术不断创新的机制、技术储备及技术创新的具体安排
E.依靠核心技术开展生产经营的实际情况

3 . 原则上,申请在科创板上市的企业,其核心技术人员通常包括( )等。
A.公司技术负责人、研发负责人
B.研发部门主要成员
C.主要知识产权和非专利技术的发明人或设计人
D.主要技术标准的起草者

4 . 存在以下哪些情形之一且中介机构出具明确核查结论的,可以不认定科创板股票发行人及其控股股东、实际控制人存在重大违法?
A.违法行为显著轻微、罚款数额较小
B.相关规定或处罚决定未认定该行为属于情节严重
C.有权机关证明该行为不属于重大违法
D.发行人自己认为不属于重大违法

5 . 科创板发行人应当合法合规经营,最近3年内,发行人及其控股股东、实际控制人不存在以下哪些情形?
A.贪污、贿赂
B.侵占财产、挪用财产
C.欺诈发行、重大信息披露违法
D.涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为

6 . 最近3年内,科创板发行人及其控股股东、实际控制人在国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域, 存在以下哪些违法行为,原则上视为重大违法行为?
A.被处以罚款等处罚且情节严重
B.导致严重环境污染
C.导致重大人员伤亡
D.造成社会影响恶劣


判断题(共2题,每题 20分)
1 . 科创板股票发行人管理层因退休、调任等原因发生岗位变化的,原则上不构成“董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化”,因此发行人不必披露相关人员变动对公司生产经营的影响。
对      错

2 . 科创板股票发行人应当结合自身财务状况、公司治理特点、发展阶段以及上市后的持续监管要求等因素,审慎选择适当的上市标准。
对      错

3 . 保荐机构应当根据《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》的相关要求,围绕科创板定位,对发行人自我评估涉及的相关事项进行核查,并结合尽职调查取得的充分证据、资料等,对其是否符合科创板定位作出专业判断,出具专项意见,说明理由和依据、具体的核查内容、核查过程等,并在上市保荐书中简要说明核查结论及依据。
对      错

4 . 科创板股票上市委员会召开审议会议前,发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准,需要变更为其他标准的,应当及时向上海证券交易所提出申请,说明原因并更新相关文件。
对      错

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