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2020年贵州辖区证券从业人员后续职业培训接单中

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发表于 2019-8-22 17:09:33 | 显示全部楼层 |阅读模式
2020年从业人员后续职业培训,开放期为6月22日—7月13日,完成5学时即可。代操作持续接单中,联系电话15000046948 微信同号

2、培训课程

  • 证券分支机构合规管理与风险控制

    本课程详细介绍了近年来合规风控管理的新变化,以及九民纪要金融消费者权益保护的内容;对近期出现的违规典型案例进行了分析,以此警示证券分支机构在业务开展中加强合规与风控管理,并对今后分支机构开展合规风控管理提出要求。

    学习进度:100%


    课程编号:202001学习状态:已学习
    考试最高分:100分考试状态:已合格



  • 〈证券法〉——投资者权益保护与相关要求

    本课程详细介绍了新《证券法》的核心内容,从事前、事中、事后三个方面特别强调了“投资者保护专章”的制度与内容。围绕投资者权益保护的渠道与方法,介绍了投资者保护的相关要求。

    学习进度:100%


    课程编号:202002学习状态:已学习
    考试最高分:100分考试状态:已合格



  • 证券分支机构财富管理业务

    本课程从财富管理业务的背景、财富管理业务转型、财富管理业务的合规与风控三个方面对证券分支机构财富管理业务进行了介绍,着重介绍了如何进行财富管理业务转型,如何提升财富管理内在核心竞争力,如何强化财富管理业务的合规风控。

    学习进度:100%


    课程编号:202003学习状态:已学习
    考试最高分:100分考试状态:已合格



  • 融资融券业务与合规管理

    本课程主要是关于融资融券业务的开展与合规管理的介绍,主要从融资融券概念与特征、融资融券业务分析、融资融券业务开展和投资者适当性管理等4个方面展开阐述。特别强调了如何在业务环节加强合规管理。

    学习进度:100%


    课程编号:202004学习状态:已学习
    考试最高分:100分考试状态:已合格



  • 新三板政策解读与实务

    本课程介绍了新三板改革的背景,市场各方主体参与新三板的逻辑变化,并梳理了相关业务机会和投资逻辑。课程重点介绍了新三板改革中优化发行制度、优化市场结构和交易制度、建立转板上市机制、扩大投资者队伍等举措。

    学习进度:100%


    课程编号:202005学习状态:已学习
    考试最高分:100分考试状态:已合格


























































































































证券分支机构合规管理与风险控制
题目1合规风险管理上位法包括
A《证券公司内部控制指引》
B《证券公司合规管理办法》
C《证券公司全面风险管理规范》
D《关于加强经纪业务管理若干规定》
题目2近年来,合规风控管理变化包括
A分支机构的定位已悄然转型
B集中运营,扁平化管理模式下,分支机构传统业务违规空间已大大缩小
C新型业务违规空间减小,风险可控性增强
D道德风险带来的违规成本加大
题目3九民纪要的金融消费者保护内容包括
A责任主体认定
B诉讼举证责任认定
C告知说明义务的衡量标准
D损失赔偿范围
题目4根据九民纪要,各证券经营机构应着重做好
A切实履行告知义务
B持续规范销售和服务行为
C提高证据意识,用好免责条款
D根据获利情况选择合作机构
题目5证券分支机构合规风控管理方向
A全方位防范证券从业人员道德风险
B财富管理转型中审慎选择合作机构
C财富管理挖掘中高端客户需求的同时,铺开面不宜大而广,高风险业务不宜倾斜
D以上都不对

〈证券法〉——投资者权益保护与相关要求
题目1《证券法》核心内容包括
A全面推行证券发行注册制度
B进一步强化信息披露要求
C显著提高证券违法违规成本
D完善投资者保护制度
题目2《证券法》大幅度提高对证券违法违规行为的处罚力度包括
A欺诈发行从原来最高可处募集资金百分之五的罚款,提高至募集资金的一倍
B欺诈发行从原来最高可处募集资金百分之五的罚款,提高至募集资金的两倍
C信披违法从原来最高可处六十万罚款,提高至一千万
D信披违法从原来最高可处五十万罚款,提高至一千万
题目3《证券法》设专章规定投资者保护制度,作出了许多颇有亮点的安排,包括
A区分普通投资者和专业投资者
B建立普通投资者和证券公司纠纷的强制调解制度
C完善上市公司现金粉红制度
D建立了适应我国国情得证券民事诉讼制度
题目4投资者适当性强调证券公司应当充分了解投资者
A金融资产状况
B投资知识和经验
C财产状况
D专业能力
题目5投资风险承担选择为
A买者自负,风险自担
B卖者有责,买者自负
C卖者尽责,买者自负
D以上均不正确

证券分支机构财富管理业务
题目1财富管理应该以()为中心
A客户
B产品
C销售
D收益
题目2销售禁止行为包括
A以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B以低于成本的销售费用销售基金
C承诺利用基金资产进行利益输送
D挪用基金销售结算资金,违规制作使用基金宣传推荐材料
题目3《私募投资基金募集行为管理办法》主要内容包括
A明确了私募基金募集流程
B细化了合格投资者确认程序及合同签订流程
C明确了募集专用账户的监管
D明确基金销售协议重要内容作为基金合同的附件
题目4公募基金销售适当性要求禁止
A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品
C向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品
D就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。
题目5《证券投资顾问业务暂行规定》要求
A向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B提供证券投资顾问服务,应当告知客户证券投资咨询执业资格编码
C禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
D禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

融资融券业务与合规管理
题目1融资融券业务风险包括
A市场风险
B流动性风险
C信用风险
D以上都不对
题目2融资融券业务风险控制措施包括
A逆周期管理
B差异化控制
C压力测试机制
D客户风险承受水平管理
题目3投资者开通融资融券业务资产要求
A近20个交易日日均证券资产大于或等于50万
B第20个交易日日均证券资产大于或等于50万
C近20个交易日日均证券资产大于50万
D近20个交易日日均资产大于或等于50万。
题目4融资融券业务交易基本要素包括
A折算率
B保证金比例
C维持担保比率
D客户资产
题目5融资融券业务投资者适当性管理法规依据包括
A《证券公司融资融券业务管理办法》
B《证券期货投资者适当性管理办法》
C《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
D以上都不对

新三板政策解读与实务
题目1新三板改革包括以下哪些举措
A优化发行制度
B优化市场结构和交易制度
C建立专板上市机制
D扩大投资者队伍
题目2新三板挂牌满()的企业可公开发行
A三个月
B半年
C一年
D两年
题目3新三板改革对市场的重大意义
A明确新三板的定位
B精选层作为预备板,打通各层资本市场,从根本上提升新三板的生态活性
C促进市场交易
D实现与交易所的有效联动
题目4创新层企业在符合时间要求的同时,要公开发行还需符合()条件
A具有持续盈利能力
B 产权清晰
C信息披露合规
D合规经营
题目5精选层进入指标包括
A市值不低于2亿元,最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于10%,或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于10%;(市值+净利润+净资产收益率,远低于科创板可比标准A)
B市值不低于4亿元,最近两年营业收入平均不低于1亿元且增长率不低于30%,最近一年经营活动产生的现金流量净额为正;(市值+收入+净现流,远低于科创板可比标准C)
C市值不低于8亿元,最近一年营业收入不低于2亿元,最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%;(市值+收入+研发占比,远低于科创板可比标准B)
D市值不低于15亿元,最近两年研发投入合计不低于5000万元。(市值+研发,远低于科创板可比标准E)

2019年贵州地方证券后续培训(代操作请联系17717064025)

一、资管细则
题目1、“三去一降一补”指的是( )。(不定项选择题)
A、去刚兑、去通道、去嵌套
B、降杠杆
C、补服务实体经济的短板
D、以上都不是

题目2、与《商业银行理财办法》的比较:说法正解的有( )。(不定项选择题)
A、私募规则基本一致
B、公募规则有所不同
C、私募和公募规则都一样
D、私募和公募规则都不一样

题目3、新的资管新规与现行规则相比,投资门槛有( )变化。(不定项选择题)
A、固收类50万、混合类30万元
B、固收类30万,混合类50万元
C、固收类30万、混合类40万元
D、投资门槛均为100万元

题目4、新的资管新规的新增要求下面说法正确的有:( )。(不定项选择题)
A、组合投资要求:双“25%”投资比例限制
B、流动性管理:开放式集合计划原则上至多每三个月开放一次
C、全部投资于标准化资产的集合计划,其主动投资于流动性受限资产市值在开放退出期内合计不超过该计划资产净值的20%
D、非标债权投资:同一机构全部资管计划投资非标债权资产的资金不得超过全部资管计划净资产的35%;同一机构全部资管计划投资于同一非标债权类资产的资金合计不超过300亿元。

题目5、新的资管新规规定监管分工协调说法正确的是:( )。(不定项选择题)
A、人民银行牵头制定《指导意见》及补充通知;
B、银保监会制定《理财办法》及《理财子公司管理办法》;
C、证监会制定《资管细则》及配套细则
D、人民银行制定《资管细则》及配套细则


二、证券公司与证券从业人员廉洁从业规定解读
题目1、( ),证监会发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。(不定项选择题)
A、2019年元月
B、2018年6月
C、2018年9月
D、2018年12月

题目2、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》覆盖了以下哪几个方面:( )(不定项选择题)
A、全体经营机构
B、全体从业人员
C、全部业务环节
D、以上都没有覆盖

题目3、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》、《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》前面两个有关廉洁从业的规定是( )发布的。(不定项选择题)
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、国务院
D、中国投保局

题目4、《规定》明确证监会在日常监管中加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业情况的监管,并对各类违反廉洁从业规定的情形,制定了( )具体罚则。(不定项选择题)
A、自律惩戒
B、行政监管措施
C、行政处罚
D、移交纪检和移送司法

题目5、各方机构在廉洁从业管理中需承担的责任有:( )(不定项选择题)
A、机构承担廉洁从业风险防控主体责任;
B、董事会对廉洁从业管理的有效性承担责任;
C、主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人;
D、各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

三、科创板制度规则解读

题目1、下列哪些属于上交所于2019年3月1日发布的科创板6项配套业务规则 ( )。(不定项选择题)
A.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》
B.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》
C.《上海证券交易所科创板股票上市规则》
D.《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》
E.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

题目2、保荐人应报送科创板发行上市申请文件包括哪些( )。(不定项选择题)
A.招股说明书
B.发行保荐书
C.审计报告
D.法律意见书
E.上市保荐书

题目3、下列哪些符合科创板市值及财务指标的要求( )。(不定项选择题)
A.甲公司预计市值为人民币13亿元,最近两年净利润均为正且累计净利润为人民币8000万元
B.乙公司预计市值为人民币17亿元,最近一年营业收入为人民币3亿元,最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于13%
C.丙公司预计计市值不低于人民币25亿元,最近一年营业收入为人民币2.8亿元,且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计为人民币1.3亿元
D.丁公司预计市值为人民币35亿元,且最近一年营业收入为人民币4亿元
E. 戊公司是一家尚未在境外上市红筹企业,预计市值为人民币70亿元,且最近一年营业收入为人民币7亿元

题目4、下列哪些选项为科创板网下发行配售标准( )。(不定项选择题)
A. 公开发行后总股本在4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
B.公开发行后总股本不超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
C.公开发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
D公开发行后总股本超过4亿股或者发行人尚未盈利的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的80%
E.应当安排不低于本次网下发行股票数量的50%优先向公募基金(包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求而设立的公募产品)、社保基金、养老金、企业年金和保险资金配售

题目5.下列哪些个人投资者符合科创板股票交易开户的主体资格( )。(不定项选择题)
A.甲投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币 30万元;参与证券交易12个月
B.乙投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币 30万元;参与证券交易36个月
C.丙投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币 60万元;参与证券交易25个月
D.丁投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币 100万元;参与证券交易12个月
E.戊投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币 100万元;参与证券交易25个月

四、财富管理中的投资者适当性与金融产品销售
题目1、适当性管理的最终原则是( )。(不定项选择题)
A、让客户赚钱
B、让证券公司赚钱
C、价值观
D、让从业人员赚钱

题目2、《证券期货投资者适当性管理办法制度》发布时间: ( )。(不定项选择题)
A、2018年7月
B、2017年7月
C、2018年9月
D、2017年9月

题目3、“实质性”的适当性指的是( )。(不定项选择题)
A、将适当性管理的理念与要求融入到财富管理展业的每一个“主体”与中
B、给客户一些实质性的好处
C、将适当性管理的理念与要求融入到财富管理展业的每一个 “环节”中
D、给客户一些好的股票和产品

题目4、监管部门要求券商在适当性管理方面必须要做到:( )。(不定项选择题)
A、境内外市场关于"了解你的客户"的理论研究和监管规定。
B、境内外机构在开户、交易等环节落实“了解自己的客户”的典型做法。
C、证券公司落实“了解自己的客户”和销售适当性需要赋予哪些权力,以及要求证券市场投资者履行哪些义务。
D、关于在证券经纪业务监管规定中制定“了解自己的客户”相关条款的具体建议。

题目5、 金融产品销售前要点包含:( )。(不定项选择题)
A、产品亮点与风险点
B、产品分类
C、客户画像
D 、市场时机
E、考核导向与激励政策
F、营销方案与渠道合作

五、证券经纪业务反洗钱工作要求

题目1、关于受益所有人识别的主要文件有哪些:()(不定项选择题)
A、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
B、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》
C、《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》
D、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

题目2、关于《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,以下哪些选项的表述是正确的:()。(不定项选择题)
A、业务部门承担洗钱风险管理的直接责任
B、在聘用员工前,应当对其是否涉及刑事犯罪、是否存在其他犯罪记录及过往履职经历等情况进行充分的背景调查
C、应当有效识别高风险业务(含产品、服务),并对其进行定期评估、动态调整。
D、应当通过内部审计开展洗钱风险管理的审计评价,检查和评价洗钱风险管理的合规性和有效性,确保各项业务自身管理与其洗钱风险管理工作相匹配,反洗钱内部控制有效。

题目3、关于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,以下哪些选项的表述是正确的()。(不定项选择题)
A、对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。
B、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应限制为客户办理业务。
C、委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
D、客户身份资料,应当保存5年。

题目4、根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求,金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查措施,具体措施包括:()。(不定项选择题)
A、进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。
B、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。
C、适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。
D、对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。

题目5、关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列哪些选项表述是正确的()。(不定项选择题)
A、金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。
B、金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,五个工作日内以电子方式提交可疑交易报告。
C、金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以客户为基本单位开展资金交易的监测分析。
D、金融机构应当定期对交易监测标准进行评估,并根据评估结果完善交易监测标准。


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