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《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读 参考答案

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发表于 2019-4-28 20:40:24 | 显示全部楼层 |阅读模式

单选题 (共1题,每题20分) 倒计时:00:19:54
1 . ()应对债券投资交易业务相关制度、新产品、新业务方案、债券投资交易业务的协议等进行合规性审查,确保业务符合法律法规、产品合同的
规定。
A.业务部门
B.风控部门
C.合规部门
D.后台部门
多选题(共1题,每题 20分)
1 . 《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》主要内容包括证券基金经营机构开展债券投资交易相关业务的总体要求、内控体系要求以及
(等方面。
A.自律管理要求
B.风险控制管理要求
C.业务管理要求
D.人员管理要求
判断题(共3题,每题 20分)
1 . 参与债券投资交易的人员,应当具有交易市场要求的相关资质。
对 错
2 . 业务部门应当配备专职合规人员,业务部门下设二级部门的应当配备兼职合规人员,业务部门与总部异地办公的,总部应当派驻合规人员。
对 错
3 . 债券市场作为我国资本市场重要组成部分,近年来发展迅速,市场深度与广度不断扩展。
对 错

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