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海外风险管理 参考答案

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发表于 2019-4-18 22:09:17 | 显示全部楼层 |阅读模式
海外风险管理
单选题
1. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》,净资本/各项风险资本准备之和的监管预警为()
A   80%
B   100%
C   120%
D   150%
2. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》,净资本/负债的监管标准为()
A   4%
B   6%
C   8%
D   10%
3. 全面风险管理,是指对公司经营中的( )风险进行管理。 1)流动性风险(2)市场风险(3)信用风险(4)操作风险
A   1)(3
B   1)(2)(3
C   1)(2)(3)(4
D   1)(4
4. 全面的风险管理体系包括()(1)可操作的管理制度(2)健全的组织架构 3)可靠的信息技术系统(4)量化的风险指标体系 5)良好的风险管理文化(6)有效的风险应对机制 7)专业的人才队伍
A   1)(2)(3
B   1)(2)(3)(4)(5
C   1)(2)(3)(4
D   1)(2)(3)(4)(5)(6)(7
5. 企业风险管理框架8要素不包含()
A   内部环境
B   制度架构
C   事件识别
D   监控
1C
2C
3C
4D
5B
新三板做市业务
单选题
1. 关于全国股转系统定位,不正确的是(
A   全国性证券交易市场
B   主要服务于创新、创业、成长型中小微企业
C   国务院批准设立
D   私下转让
2. 做市报价价差区间为(
A  [05%]
B  [010%]
C  [015%]
D  [020%]
3. 做市商前次做市申报撤销,或其申报数量经成交后不足( )股的,做市商应于5分钟内重新报价
A  100
B   500
C  1000
D  5000
4. 新三板投资者开户条件为投资者前一交易日证券类资产市值在( )以上
A  50万元
B  100万元
C  500万元
D  1000万元
5. 每个转让日内,做市商应持续发布双向报价,最迟应于上午( )发布双向报价
A  9:00
B  9:15
C  9:25
D  9:30
1D
2A
3C
4C
5D
海外OTC组织架构与产品介绍
单选题
1. 美国常见证券衍生产品不包括:( )
A   挂牌期指
B   期权
C  OTC衍生品
D  ETF
正确答案: D
2. 产品推出操作流程需要注意哪些方面:( )1、成本 2、利润 3、客户服务 4、销售激励系统支持 5、部门间合作
A  123
B  124
C  1235
D  12345
正确答案: D
3.OTC做市商运营在财政控制角度不需要考虑的因素为:( ×
A   收入和利润
B   投资
C   流动性
D   资产负债
正确答案: B
4.OTC做市商运营需要控制的如下风险( )1、市场风险 2、流动性风险 3、信用风险 4、操作风险
A  12
B  123
C  1234
D  124
正确答案: C
5. 美国常见汇率产品不包括()
A   挂牌货币期货
B   期权利率
C   汇率OTC掉期
D   指数期权
正确答案: D
海外金融衍生业务()
单选题
1. 金融衍生品是指以股票、利率、汇率、( )和商品等五类基础金融资产为基础,以杠杆性信用交易为特征的金融产品。
A   货币
B   房地产
C   信托
D   信用
正确答案: D
2. 常见的金融衍生产品可以分为期货、远期、期权和( )四大类。
A   商品
B   货币
C   掉期(互换SWAP
D   利率
正确答案: C
3. 哪项不是美国场外市场的特点:
A   零售客户主导
B   机构客户为主
C   交易频率低
D   非标准化合约
正确答案: A
4. 上交所上证50ETF期权于何时正式推出:
A   20142
B   201410
C   20152
D   20155
正确答案: C
5. ICC业务除了自营业务以外,主要是指通过( )的模式,代理客户执行利率产品、信用产品、按揭产品、外汇产品和商品的交易或者直接作为对手交易方为客户提供流动性,包括针对客户资产负债结构特征进行定制型金融产品的设计、定价与销售。
A   协议转让
B   做市交易
C   竞价交易
D   私下转让
正确答案: B
国际投行资产管理业务现状与发展趋势
单选题
1. 巴塞尔3资本金要求美国投资银行在2018年底前达到如下标准中,错误的是(
A   一级资本风险加权要在7%以上
B   一级资本风险加权要在8%以上
C   核心资本4.5%以上
D   系统重要银行额外资本金要求1
正确答案: B
2. 按照投资标的划分另类投资的品种不包括:(
A   股票
B   对冲基金
C   PE
D   不动产
正确答案: A
3. 美国对冲基金的合规投资者包括:( )1、银行,保险公司等机构 2、退休金,慈善机构,戒信托(资产5百万美圆以上) 3、个人投资者,除了房产外的资产超过1百万美元 4、个人投资者年收入连续两年超过20万美元,戒家庭年收入超过30万美元
A   1 2
B   123
C   134
D   1234
正确答案: D
4. 为何另类基金受到市场欢迎:( )1、表现和经济周期的低相关性 2、与股票和固定收益类投资是低相关甚至是负相关 3、聪明的基金经理从投资银行跳槽到了对冲基金 4、对冲基金和ETF相应的是alphabeta
A   124
B   1234
C   134
D   14
正确答案: B
5. 关于资产配置策略中说法错误的是:( )
A   传统策略上60%大盘股票,40%债券
B   考虑年龄和退休后现金流的传统策略是(年龄-20%投入债券
C   考虑年领的另外一种策略是(100-年龄)%投资于股票
D   学术研究证明投资组合90%的回报来自于个股选择,10%的回报来自于资产配置
正确答案: D

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