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账户业务介绍

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发表于 2019-4-16 21:05:13 | 显示全部楼层 |阅读模式
账户业务介绍! x' K, {( g6 C7 C! a
1.
& B  a9 o% l( B2 i: f对错题
; e  Z/ f. b2 Z& U% \8 i1 Q. O+ u(2分)
/ q4 D. |: N4 w. R8 {6 ?, s第三方存管业务,只针对B股外币资金,不适用于人民币资金。
- B1 k$ z+ z: @, f7 ?, ]A
: h( \# m" h1 \& n- j8 \$ i, X, c& C是的
" s3 B# Z2 f6 o/ n( ~2 oB
  ]+ |% m$ }& p) R+ ?不是
" M+ f& u, K3 Y; J你的答案: B% w9 U) p  Z' N- j+ I, d  Z  g9 |
2.
% v. A3 F! n- i5 i( O/ u/ u5 b对错题) m, O2 ]# b. q. K
(2分)1 [2 V1 t6 @* i$ H0 e
在新三板成交确认委托操作中,“成交约定号”是需要买卖双方约定后输入的代码。
& a7 |; V5 |1 g9 ]% {8 Z3 |9 NA
2 ?! E0 ~% j- y: m' R是的
+ M9 ]: c( ?9 a* Z; n! h8 Y' QB
# |  E& f7 G& K不是
5 `$ D/ U( O/ ?4 @2 H你的答案: B
5 V4 ?( p9 k! p(2分)5 ^3 ?' c6 s6 ?5 W) g1 Z
港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由香港证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票。6 r& v4 Y% R, l
A
9 z! O" |) S+ m( p! Q0 F是的
4 u9 m. n: n* \0 {* l* O" rB7 C7 E6 P. s# J) Q, N- y& W4 s* `
不是
  e: L( {$ W5 |3 }你的答案: B
6 F( c; Z1 Z$ o6 |. o1 t4.# V3 l" e' ~1 p/ Z
对错题, o# K2 G# `0 f6 ~6 [- t
(2分)
4 N: o% r) Z4 h2 Y/ d港股持续交易时段内,若当日交易额度余额用尽时,上交所将暂停接收买单直至当日闭市,但投资者仍可以卖出。
1 V9 O7 p' ?0 h3 j  S0 |A
2 j7 T$ ]2 |" F. b* T( N( Y8 g- a1 x是的
* Q# \' S& s$ U: }2 d& n# I) UB& u& c+ b$ ?" {: C" m
不是
2 e# G: t) L( Y4 E0 b" f9 |你的答案: A
' S1 G- u7 H' P8 O: H5.
: d# V1 W( T( f. y0 N4 Y+ f对错题4 a& @0 Z9 L9 j5 G6 i& p' M1 g
(2分)& b" K5 x- ]* U9 A4 I: i% x
在交易新三板股票交易时,“做市转让”委托类型投资者只可使用限价委托。4 ^% a8 k! O# A2 }8 ~
A
, a( F$ ^/ {6 ~0 c$ ^. e0 l是的/ }7 @& Q7 _' ]; }6 L
B
% \+ }6 p- {3 j  u4 Q$ C5 V不是' E$ \7 B# U# F
你的答案: A' b8 X( q: K! h+ Y$ R9 U4 j
6.9 u2 G- X( D  }' \2 g0 p( P
对错题" O# ^0 q1 J1 l0 ?
(2分)
, f+ ^! c3 i/ ]: R9 N$ B8 l在试点阶段,港股通投资者在早市阶段仅可申报“竞价限价盘”,持续阶段仅可以输入“增强限价盘”。/ m2 Z, _1 i' T! L
A
3 m( J( p1 F/ t/ Q" Q9 G是的- Z2 T+ L) c- X# W! J) m
B& [. K+ @! z3 b4 S
不是3 M- D6 ]4 g& e, l6 j, W: C
你的答案: A# o: u2 L, I8 [6 I8 x
7.
) `, q- d$ f0 S- Y& q3 m对错题) e: y# j8 X( k$ C. ?( }9 F# x
(2分)
+ u# N  A0 l4 L" S) T* @; `属于新三板交易的股票代码,是以42,40开头的六位代码。- n0 B9 \2 y0 {: h5 A
A. g( Z8 O1 t% h% p3 J
是的
1 b9 K* A: u6 `" e' RB
& V- J! L" R3 W# E不是
' m/ h6 ]! b5 S6 S你的答案: B
! [: g& I/ H) f8 R8.
! F, m% l. U9 Z/ c' T9 v) X对错题
3 |) [: p4 E4 p8 [/ U, s! G(2分)
+ Z8 l2 q3 A  v: L  G不具备2年交易经验的投资者申请参与创业板交易,在完签署《创业板市场投资风险揭示书》之后,T+2日可开通创业板交易权限。+ I2 R( p8 }9 o* Y% D
A
5 w: e2 r6 w" |" E5 B1 @) E+ F" H  w是的
! C7 b/ p- m/ X8 v9 |9 k" l* _B
  e) q5 o. @. S6 R! Y4 |% M不是
. ^+ U* e7 b! \" o1 x你的答案: B' X. P1 i5 x( O
9.: h: L# O0 d9 R6 `3 c
对错题
- y& P$ z2 {/ z(2分)
4 {, P  I# n/ \在单客户多银行业务下,辅资金账户不仅可用于资金存取与划转,还可以作为证券交易和清算交收的资金账户
% l$ p3 x* X& a2 e+ ]5 u, `/ ]A
1 d9 l, k$ f+ p5 o; y是的) Z- m; y* j$ r5 G
B+ Z& ^$ B. g7 @; _% p. F
不是' f5 j( [7 ]# m* l* K
你的答案: B\3 P  Q7 Q9 N! f$ G0 ?. O
10.
# b/ z  `5 y7 \- Z; T. E  _0 Q多选题
, D3 g% l( I1 h$ W; i7 a) u; k(4分)
+ C2 q0 t6 s; }2 r在新三板业务中,个人投资者申请开通合格投资者交易权限需要满足以下哪些条件: }. I4 V! S! Y7 n* ^. M9 C; Z
A1 c1 ]8 J+ a$ C" T* o; D: n
前一交易日的证券类资产500万人民币以上
0 ^4 s! h1 n; _8 p% s3 D0 E9 EB' ?7 q- S% G+ t0 U: S5 F- A
前一交易日的证券类资产300万人民币以上
, Z" L. n, Z' P1 L1 p) a2 U, WC* n4 m! L2 i, S6 I  S2 O
具有1年以上的证券投资经验或具有会计,金融,投资等相关专业背景或培训经历/ }& W. e! \: z2 B+ }6 X9 T; ]0 ^6 Y
D
/ c: Q0 x5 t5 W: y具有2年以上的证券投资经验或具有会计,金融,投资等相关专业背景或培训经历/ Y$ V* t+ J6 Z& `2 i
你的答案: ABCD5 |" @, u% R, g  y6 e( v2 `& K
11.
6 ]0 F/ x- _! r( [; `9 t9 v多选题5 y3 R' M2 q$ _$ C
(5分)
. k# z3 J1 a+ G& z3 `7 H" S  |- N新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列( )机构或自然人
4 x3 t# X; M0 \  }% o2 ]1 N2 YA
) ~9 `' g- n& Z公司股东
! Q- S6 B% I* T+ H2 NB$ X: N0 P( U* ?7 i9 A' _! f0 D
公司的董事,监事,高管,核心员工
* [1 e6 R& ^2 ?2 k( AC
; X6 w2 }& E3 f) r( w符合投资者适当性管理规定的自然人投资者" v  ~: \# M) O  G* Z
D$ Q1 v2 }: ~& r1 z$ r
符合投资者适当性管理规定的法人投资者及其他经济组织. H" ~7 b5 B5 N0 I: \+ ?: N2 L
你的答案: ABCD
9 u* Q, Z8 R  {7 o12.& t5 l' D7 _, [. t* Y% }" Q! ^
多选题
) D. k% p" Z/ {2 A/ h8 w  o(4分)9 m; u0 G7 Y" X
在新三板业务中,个人投资者前一交易日日终证券类资产包括以下哪些8 x/ U' Z2 J% v8 ^- w3 X" B
A
% R3 F# ]; E. K' n/ x. i1 W+ g结算资金* I, P5 d' U( T4 ?
B
3 s  k  X" R- P% ]  N3 e股票,基金- d/ C; I6 e  z7 X8 }; ]+ ~% D6 r
C
0 v8 L6 n# ~) ?6 C4 t8 L信用证券账户资金/ v# y. Y; ], R  c
D& v5 a  @; \+ h* t2 }
债券,券商集合理财产品
$ y* u/ E) P5 v0 k0 N- A8 o  r你的答案: ABCD3 C: E. L* A9 q4 S; L
13.! }9 B% U2 R% g) V( e( O# q* F
多选题5 p. Z4 b0 e1 X( F5 b6 g
(4分)
9 f3 i' A! n% |下面关于开通创业板市场的说法正确的是6 m' L+ K& K5 W, d9 z+ x* i& ~' o
A! G4 T; n  o- h# f
证券公司可以直接为机构投资者开通创业板市场交易
' t7 ^- t$ C9 U5 M" pB
2 e1 K5 ~% x2 e; ]2 X$ X6 @未满2年股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易,签署《创业板市场投资风险揭示书》5个交易日后,证券公司可为客户开通创业板市场交易。
+ `% P& g" E9 z- p* I0 K0 D+ t5 CC7 \! n2 F: m# x. W
对于已经开通创业板交易的跨证券公司转托管的投资者,到新的证券公司后需要重新申请办理开通,在规定的时间内方可开通。
+ }' m) J5 r" z5 CD
9 S* `4 P) [4 z- n3 v* F具备两年(含两年)以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时,签署《创业板市场投资风险揭示书》2个交易日后,可以开通创业板市场交易。3 z. M2 s! y) \4 e' h7 J
你的答案: ABCD; O( F- s4 N8 Y. w  I' @
14.. z' I4 V5 N2 H1 `0 B' ?
多选题
/ Y, x9 ]( J( @/ D/ P. a7 h(5分)
. Z$ [) c# Y( V9 C1 z& N8 v新三板挂牌股票,有哪几项交易委托类型
& h/ j+ f7 Y; D% _. N0 C) Q  ^A- _* t( @! U. @6 G+ K9 w
协议转让4 e) Z- g; m! \: D' e6 e5 t
B
" I1 T& S* ?! u8 ]+ f8 r私下转让& Z7 D- h  m5 k% @& W, ]  T4 }& [
C9 y1 X# f8 L+ ?5 m% s( k  w
做市转让( D* _; q$ w; n& c
D+ F, D6 \: L# Z1 x# J
连续竞价7 Z9 a" E6 @6 w# k( o+ F( U
你的答案: ABCD9 k# S6 U, c% Y7 c6 @
15.$ I# m4 Y$ Y0 f' c; i! S
单选题
( `0 n: e. [7 w' H(4分)
$ T. U$ x8 V; n下列对港股通支持的交易指令描述不正确的是3 P! x' q6 r- w  D3 M' e
A
& C2 P: }- m8 g9 b4 g9 p5 ^整手买卖指令支持当日回转交易
3 h. O" y, ]. N2 z1 _0 u; M& B* {B
9 \! ^% J  r6 o6 u零股买卖暂时仅可卖出不可买入! \, ~2 w& _* {
C
  ^% j) D# V2 {不允许订单修改,而采用先撤单再申报的方式
: x, a1 @3 ^3 ^1 ^( JD% K3 @0 a2 Z* P6 I1 H' J
整手买卖指令仅支持T+2日交易
& C  Y1 i0 l7 ^0 n. }! n1 [你的答案: D& K% j3 [+ C! l. V5 N# `
16.
  Z' G0 L- o3 z4 e! E: a单选题
- I7 `; s/ O) D+ F) E(4分)
: {5 v6 v9 D9 \3 L目前与国联证券合作的存管银行,客户资金第三方存管业务办理时间统一为每个交易日的
4 e8 p7 n2 m8 AA% R/ w1 c# A/ S, Q
9:00-15:00
) l) J: Z; p- AB8 }: \; W) g; ^$ p. u8 E, B
9:00-16:00
% j* T5 T4 _  \  T) B' B. t: BC% g: I$ o7 m7 G, f
9:30-15:30
3 `# T. p% ]' F: ?4 g1 i你的答案: B
- q/ A9 a6 g( ?' ?, d17.% V# R6 s% S) k& V( s) [! o% {5 s
单选题
8 u, B) w1 A3 B; K- X! `: p' a5 z2 Q(4分)
! s; Q, a5 F8 _( o  U4 a, r试点初期,个人投资者参与港股通股票交易证券账户和资金账户余额合计不低于( )万元人民币,且具有上海A股证券账户。
% h: |/ S0 L& j8 [7 N5 J6 eA
, t- M% k# D$ H- T; a6 c10
1 I; [# F2 n! z: t" w2 n( MB! X$ y6 ]% |* ^- T$ l
400 K, Q8 v/ O$ H6 C% y9 b' T
C7 S4 X4 Y6 p. M3 V( i. j
50% i. I% G; d! M! ]
你的答案: C
2 y0 G! u/ V& ^; h5 Q) `0 o18.
# u/ e0 G6 z3 Z% C$ G1 P8 J单选题, i) \' p/ G# e% ^3 ?
(4分)0 R# z' P- o7 f6 b
港股通实行的是 ( )的交易制度。
* V/ ]% ^, Y& L& mA
; @1 s8 P: M& aT+1
/ ]% B; N6 S1 ?3 S7 lB% T; `2 S2 e6 X2 q& v, `
T+2
( D! ^+ S$ c2 l! Y  TC9 T3 ]# d1 z( i9 I6 y* a9 m" i( A; M
T+0) b) o: D2 u5 y# v4 B/ O, h( p
你的答案: C* x$ y$ o- k7 _. \7 B
19.& e3 Q) P( o$ l4 C
单选题( ^5 }6 k8 {# L- f6 m
(4分)1 a! _. \/ e/ |6 F
在新三板股票交易过程中,使用定价委托交易菜单的,对应的股票转让类型应为
! e1 j3 T; ^, @4 o: nA8 Y+ Q: F/ q  D* Y! v
协议转让
5 w" v7 O# ^0 T2 w& P1 J& FB
( k# ~9 E+ ~/ f做市转让
# _8 q* c( g/ P6 @C5 @  k6 ?1 b1 L- r$ k" k
普通委托
8 U' r& |3 J- ]+ {% A: V你的答案: A5 l$ ], C5 B8 l  c0 h1 R
20.( e  T' `: C3 @- C% H( B, G: l
单选题
: P8 G' o/ c2 U1 M6 L(4分), J4 J  D, P" D! R4 @/ h- Z) h
对于新开立证券账户的自然人投资者,以下说法正确的是, `/ z4 |( B% P3 E1 U7 ]
A( R1 z( e( d8 F% D& I
不能申请开通创业板市场交易+ J* a8 w" `/ [7 c  `$ T
B
3 y5 U/ C6 N4 b直接按照尚未具备2年交易经验的情况申请办理) e5 \* p, _+ O6 l1 r& D8 Q
C6 n% D. M. c- G8 {' Q$ U; B
需在《创业板市场投资风险揭示书》中抄写“本人确认已阅读并理解创业板相关规则和上述风险揭示书的内容......”- l' `" m3 v4 W% N& l$ v2 \
D& ]; L9 F+ M" X; `! A
营业部负责人无须在其风险揭示书上签字或盖章
8 X6 H) b" _3 B7 a你的答案: B
5 [; b5 o: r/ L; T* m21.
. d" h6 r/ J" r, b9 K9 s单选题
: M4 P$ S% i+ y. s! t(4分)
& V) f' q" I2 j7 l单客户多银行存管中的辅资金账户不可进行( )操作! w2 h: U, ]/ [8 K& }1 E
A2 d, p2 P( d* B$ R9 S# _( k
资金存取
6 U3 e& L, V  D* h7 M( Q/ `2 D: LB. q" X( ?# x. X- k1 N
资金划转: Y) |, a) l/ T) x# x. N1 Y
C
2 b' e9 o+ e- C& U4 f/ {' U" y! G证券交易和清算交收. ]2 l. k  F. ^- r& r$ o9 `8 `8 l
你的答案: C
% m' H; D4 A. @/ I22.
3 p  H! D8 p- |: O1 y单选题4 K3 x+ Y8 `# O" E
(4分)$ |9 r) ?1 y7 D
以下哪一个是唯一可进行证券交易和清算交收的资金账户2 D# d% ?+ e6 }6 d2 R& }" d2 N
A
! h" V/ O, ]# a  c+ \% l$ R交易账户
: `& K0 V  e/ D5 f5 |- eB3 f6 O0 q- b) _* f" [
主资金账户
: A" o- ?5 v; v, F4 @6 {( Q, XC
  E) }3 Q$ k3 C( c辅资金账户
+ L& _5 I2 c9 r你的答案: A( t% H+ b5 i8 B6 P0 y0 f8 ~+ N/ c) _
23.' I- m, z$ y- z! W* Q3 F
单选题
5 y  ]& c' i) T/ u- L; m(4分)
1 H# g+ {1 v- O$ ^新三板股票交易类型中,协议转让的委托类型不包括
) t( e( [# K# u; Q% LA  `$ u/ n, v$ K. f
意向委托
8 M# L- }6 L4 F: E' r  v$ K7 z" qB
, W9 J1 F7 w; X& L, |定价委托  ~: `8 I4 M' t& R4 U
C, q5 b3 }! B/ E) j/ R
限价委托
/ [5 _7 V# v, T  r% Q3 F! s  L7 hD3 I4 k# |, y, M$ s$ {) g
成交确认委托+ T# w" a. Y! E3 J2 l# @" r
你的答案: A8 v( q+ H7 M4 U7 Y0 D* W
24.$ j6 t( e5 a; m# A3 h
单选题+ c: }5 ]) D9 O' w" f" W  ^- S
(4分)
3 I- p9 X3 C' g0 j' g5 x2 p& C  q国联证券已与部分银行建立了三方存管关系,下面哪个银行暂时不支持网上签约( n# r* F5 r1 J* b4 T" L, o
A
, g* R. |. X. q3 d. |4 e兴业银行$ U9 x1 s6 s  N1 U, |" u8 z
B
0 }. ]7 C8 P$ [, ?( G南京银行
4 {; Z6 ~$ d" U; `+ J: L" C) }) tC
& w2 n" Q9 \2 R  R# G; W" \" I" n( V工商银行- M& ~  _$ W6 H% u% K7 i
你的答案: B
; B# D( Z- M" L1 @( _6 Q: c* Q25.
  S9 x% X9 \5 d; b6 S9 K单选题
, D0 n; ^) b8 U3 A: d; |(4分)7 F0 k4 J9 j5 @3 L3 K6 i
目前推出了单客户多银行存管模式,同意客户最多可开立( )个资金账户。: f& |' o2 Q. f' d; N( i# d
A
! b( ?5 t4 k' p7 Y$ ~- H54 x( u' `  O/ o
B
& w0 s- H$ `( U: m5 d6 ]- m1 I: |47 `6 a$ `- J6 t3 F) {3 Z
C
: u- \* K0 D# A# H9 f6; \- O% B8 Y5 E) J3 |5 X" |
你的答案: A
- u. h7 W9 r9 ^3 K' L. J# c; d. s26.
2 b! s+ k3 g" I单选题8 h: }; D% Q9 S  j! J* N. t& o
(4分), V% X) @5 O; C( M9 a' W% L0 W
港股交易时交易单位为每手( )股, S1 n; I' z- D  B+ I' Z
A
9 s. {: y6 P6 a100* J, E5 H* R8 m! _+ H! R; c& r) d
B5 I9 V5 P0 N5 G: C/ V. A
1000; c4 b' L, m, W8 R; V; C( o& w3 p
C. x6 J4 X" j3 ^" S0 L) T
由100-1000股不等
9 Z; W' j% a, I$ g! \' x8 q5 s% U你的答案: C- B6 s  y, y, F+ d' f2 D
27.$ `$ L3 v. b( ^3 I
单选题- d; \/ r# x. i. ^' d5 p
(4分)
' [5 J7 m9 V8 F; N新三板机构投资者要为注册资本( )万元人民币以上的法人机构;实邀出资总额( )万元人民币以上的合伙企业/ j; m+ p$ @: h5 v8 D0 y
A
! k3 i: D* f" h( `9 w' T/ i500 300
. q) R2 S1 M& s+ E0 r& m9 \B! l% H7 W) d' X/ F3 j
300 500% c2 q7 F4 |* P, {9 U! n% e
C
3 J% N5 r# r1 W; F2 `- _6 U. [500 5005 O: w/ v1 L' o' `( y
你的答案: C/ D8 l+ s7 r) d7 N. D& k
28.  P1 [: \* S, W+ T
单选题( R5 H- l% @  N7 |) q3 c
(4分)& C# `' u$ }0 Z% s7 b0 v  O
境内投资者买卖香港证券市场的股票,以( )报价,以( )作为支付货币。
. Y8 k. G* W" r5 C1 ]A: H: e, \& Y' W+ k; q: W1 l& M/ T
人民币,人民币
% ^; H6 }4 h8 Q& AB
, h( t/ }. q5 t" _( U人民币,港币3 v! F" p# D! ?% l
C
% ^3 Q& F$ s  ?; q港币,人民币4 s7 C% U* ]; ^" B7 f; g! q
你的答案: B/ a8 ?7 H3 n5 d- M
29.
( L0 y/ @4 f) O! [) p( V  ^单选题5 g. J4 o0 n3 ?5 L! B& h3 m( G
(4分)% W3 r/ l! q* i7 x  v: j& C
具备两年(含两年)以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时,签署《创业板市场投资风险揭示书》( )后,可以开通创业板市场交易。8 L0 h' }6 H" I
A' v- j9 Q; U' z& c* a  H8 R9 I
当日5 u3 r( Y9 }* `5 F8 G% ~" m
B
, q4 f* \( t* V. S! Q4 T2个交易日
* s2 D% I/ w( D6 F4 h! PC! f; J4 X$ r5 i& W1 n/ z" j
5个交易日
" r3 E+ t4 S' q你的答案: B4 s. X2 L0 [! _) p; j1 M( I: L5 R
! e* }( Q- [1 @& a2 I. Z
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