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可交换公司债券产品介绍与实务操作 参考答案

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发表于 2019-4-14 21:05:33 | 显示全部楼层 |阅读模式
测试成绩:100.0分。 恭喜您顺利通过考试!


单选题
1. 公开发行可交换公司债的债券期限最长为( )√

A  1年

B  3年

C  6年

D  无固定期限

正确答案: C



2. 非公开发行可交换公司债的换股期限为自发行结束之日起( )√

A  3个月后

B  6个月后

C  12个月后

D  24个月后

正确答案: B



3. 公开发行可交换公司债券的金额不得超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的是指的( )√

A  60%

B  0.7

C  0.8

D  0.9

正确答案: B



4. 公开发行可交换公司债相比与标的股票相关的融资方式要求更高的股票质押率,其质押率最高不超过( )√

A  30%

B  0.5

C  0.7

D  0.9

正确答案: C



5. 发行人在可交换公司债券换股期结束的20个交易日前,应当至少进行( )次提示性公告,提醒投资者可交换公司债券停止换股相关事项。√

A  2

B  3.0

C  4.0

D  5.0

正确答案: B



6. 对于公开发行的可交换公司债,标的股票的上市公司最近一期末的净资产不低于人民币( )元,或者最近3个会计年度甲醛平均净资产收益率平均不低于( )(扣非后孰低)。√

A  3亿、6%

B  15亿、6%

C  3亿、8%

D  15亿、8%

正确答案: B



7. 对于公开发行的可交换公司债,发行人本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产的( )。√

A  40%

B  0.5

C  0.6

D  0.7

正确答案: A



多选题
8. 公开发行可交换公司债在深交所与上交所的交易方式为( )√

A  深交所全价

B  上交所全价

C  深交所净价

D  上交所净价

正确答案: A C



9. 对于非公开发行的可交换公司债发行条件中正确的是( )√

A  每期非公开债券的合格投资者合计不得超过200人

B  债券期限最长为6年

C  换股价格必须高于前20个交易日均价的90%

D  预备用于交换的股票在债券发行前,除味本次发行设定担保外,不得存在其他权利受限情形

正确答案: A D



10. 下列关于公开发行可交换公司债换股价格的说法错误的是( )√

A  高于发行日前20个交易日均价的90%

B  高于发行日前1交易日、前20个交易日均价的90%

C  高于募集说明书公告日前20个交易日均价的90%

D  若发行人为国有股东,则高于募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日均价的90%

正确答案: A B C D



11. 公开发行可交换公司债的发行人应满足的下列要求中正确的是( )√

A  最近二十四个月内公司财务会计文件不存在虚假记载,且公司不存在其他重大违法行为

B  不存在已发行的公司债券或者其他债券有违约或者恶意支付本息的事实且仍处于继续状态的情形

C  公司组织机构健全,运行良好,内部控制制度不存在重大缺陷

D  经资信评级机构评级,债券信用级别良好

正确答案: B C D



12. 关于非公开发行可交换公司债的下列说法中正确的是( )√

A  由于债券缺乏流动性,投资者对利率的要求较高

B  认购的投资者数量少,换股后容易造成单个投资者持股比例较高

C  发行非公开发行可交换公司债由交易所于预审核后证监会备案,因此节约大量时间

D  非公开发行的可交换公司债发行价格与市值挂钩,但需达到规定的一定比例

正确答案: A B



判断题
13. 公开发行可交换公司债中预备用于交换的股票必须设定为担保物,并可由第三方另行提供担保,非公开发行可交换公司债中预备用于交换的股票不需强制设定为担保物。( )√

正确

  错误

正确答案: 错误



14. 可交换公司债是一种内嵌看涨期权的债券产品。√

  正确

错误

正确答案: 正确



15. 面向合格投资者公开发行的可交换公司债,应由证监会受理后审核。面向公众投资者公开发行的可交换公司债,由交易所受理后预审核,并最终经证监会核准。√

正确

  错误

正确答案: 错误





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