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证券公司如何做好风险管理 参考答案

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发表于 2019-4-14 20:39:47 | 显示全部楼层 |阅读模式
测试成绩:80.0分。 恭喜您顺利通过考试!


单选题
1. 经纪业务的交易风险不包括:√

A  开户风险

B  存管风险

C  委托风险

D  清算交割风险

正确答案: B



2. 开户风险不包括:√

A  非本人开户

B  非本人签字

C  营业部向客户融资

D  手续不全

正确答案: C



3. 经纪业务的资金风险不包括:√

A  资金存入风险

B  资金取出风险

C  委托风险

D  银证联网风险

正确答案: C



4. 经纪业务的行为风险不包括:√

A  违规操作

B  代客操盘

C  违规宣传

D  证件伪造

正确答案: D



5. 证券公司进行账户管理应注意的问题不包括:√

A  客户的年龄结构

B  资料不完整

C  三方存款办理

D  资料变更异常

正确答案: A



6. 交易差错风险不包括:×

A  人为代理风险

B  银证联网风险

C  权限设置风险

D  系统故障风险

正确答案: B



7. 证券公司进行工作常规风险管理的内容不包括:√

A  完善管理制度

B  IT支持系统跟踪

C  减少常规集体培训

D  不纵容,不包容,严肃制度

正确答案: C



8. 客服人员针对回访进行风险管理时,应注意的方面不包括:√

A  回访有记录

B  专人查回访

C  检查IP地址

D  检查客户资产

正确答案: D



9. 证券公司加强培训方式管理的内容不包括:√

A  培训监督

B  日常培训

C  间隔考试

D  工作检验

正确答案: A



10. 针对突发事件可能存在的风险,证券公司的管理重点不包括:√

A  系统留痕随时观察

B  专员跟踪监督

C  客观应对,积极冷静

D  出现问题立刻处理

正确答案: B



判断题
11. 第三方存管完全解决了清算交割的风险。此种说法:×

正确

  错误

正确答案: 错误



12. 信托公司有效避免了资金存入风险。此种说法:×

正确

  错误

正确答案: 错误



13. 为了获得客户的认可,证券从业人员可以向客户承诺代替客户操作。此种说法:√

正确

  错误

正确答案: 错误



14. 为了让客户进行转介绍,证券从业人员可以利用物质进行诱导。此种说法:√

正确

  错误

正确答案: 错误



15. 清算系统故障和非法返佣会造成结算环节的风险。此种说法:√

  正确

错误

正确答案: 正确





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