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全国股转系统保荐业务管理细则解读 参考答案

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发表于 2022-6-3 21:42:14 | 显示全部楼层 |阅读模式
全国股转系统保荐业务管理细则解读
主要内容及特点
1:保荐机构应当在保荐督导期内每年就发行人募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查,出具核查报告,并在发行人披露年度报告时一并披露。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:[‘1’]
2:保荐机构持续督导期间为股票公开发行完成后当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘3’]
答案:添加微信查看全部答案
与沪深保荐业务比较
3:新三板和沪深主板的保荐机构均需与发行人签订保荐协议,履行立项、内核等内控程序。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:添加微信查看全部答案
监管安排
4:对于新三板保荐业务违规行为,全国股转系统可以实施的自律监管措施包括( )。
[‘口头警示’, ‘提交书面承诺’, ‘约见谈话’, ‘出具警示函’]
答案:添加微信查看全部答案
主要内容及特点
5:刊登股票发行募集文件至持续督导工作结束期间,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,除非出现( )情形。
[‘保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格’, ‘发行人因再次申请股票公开发行另行聘请保荐机构’, ‘发行人被调出精选层’, ‘保荐代表人离职或被撤销保荐代表人资格’]
答案:添加微信查看全部答案
6:保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在( )内向全国股转公司报告。
[‘5个交易日’, ‘5日’, ’10个交易日’, ’10日’]
答案:[‘1’]


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