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《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》规则解读

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发表于 2022-6-3 21:39:48 | 显示全部楼层 |阅读模式
《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》规则解读
规则定位、主要内容(上)
1:私募基金管理人注册为科创板首次公开发行股票网下投资者,其管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均应达到()元(含)以上?
[‘5亿’, ’10亿’, ’15亿’, ’20亿’]
答案:[‘2’]
2:私募基金管理人注册为科创板首次公开发行股票网下投资者后,申请将私募基金产品注册为科创板配售对象的,该产品的规模应达到()元(含)以上?
[‘1000万’, ‘5000万’, ‘6000万’, ‘1亿’]
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3:关于科创板网下投资者内控制度要求,以下说法正确的是( )。
[‘要制定专项业务操作流程,主要操作环节应设置A、B角,重要操作环节设置复核机制’, ‘加强相关工作人员管理,避免在业务过程中发生谋取或输送不正当利益的行为’, ‘应建立健全必要的投资决策机制,通过严格履行决策程序确定最终报价’, ‘应制定申购资金划付审批程序,根据申购计划安排足额的备付资金,确保资金在规定时间内划入结算银行账户’]
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4:网下投资者在参与科创板新股网下询价前,应做好哪些准备工作? ()
[‘认真阅读本细则及相关业务规则、操作指引,熟悉操作流程’, ‘确保在协会注册的信息真实、准确、完整’, ‘在网下询价和申购过程中相关配售对象处于注册有效期、缴款渠道畅通,且上海证券交易所网下申购平台CA证书、备案银行卡等申购和缴款必备工具可正常使用’, ‘做好停电、网络故障等突发事件的应急预案’]
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5:关于网下投资者在科创板新股网下询价中的拟申购数量,以下说法正确的是( )。
[‘拟申购数量不得超过网下初始发行总量’, ‘拟申购数量不得超过主承销商确定的单个配售对象申购数量上限’, ‘拟申购金额不得超过该配售对象的总资产或资金规模’, ‘确保其申购数量和未来持股情况符合相关法律法规及监管部门的规定’]
答案:添加微信查看全部答案
主要内容(下)、下一步工作要求
6:网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时,哪些行为属于违规行为?( )
[‘投资者之间协商报价’, ‘无真实申购意图进行人情报价’, ‘严格履行报价评估和决策程序,充分研究、审慎报价’, ‘接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等’]
答案:[‘1’, ‘2’, ‘4’]
7:网下投资者或其管理的配售对象出现违规情形时,将被列入首发股票配售对象限制名单。限制时长由违规次数决定,科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。
[‘正确’, ‘错误’]
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