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基金运作管理 参考答案

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发表于 2022-6-3 21:36:31 | 显示全部楼层 |阅读模式
基金运作管理
基金运作管理
基金的募集与认购
1:发起式基金发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或合同生效之日孰早日起算。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:[‘2’]
2:基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败。基金管理人应在募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行( )存款利息。
[‘活期’, ‘同期’, ‘6个月定期’, ‘一年定期’]
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基金的交易、申购与赎回
3:股票基金申购赎回的原则是( )。
[‘金额申购、金额赎回’, ‘金额申购、份额赎回’, ‘份额申购、金额赎回’, ‘份额申购、份额赎回’]
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4:单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时,该基金发生巨额赎回,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全部赎回或部分延期赎回。
[‘正确’, ‘错误’]
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5:ETF合同生效后,基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程为ETF建仓。按照我国现行法规,ETF建仓期最长不超过( )个月。
[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘6’]
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6:ETF申购和赎回只能通过交易所进行;LOF的申购和赎回既可以在代销网点进行,也可以在交易所进行。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:[‘1’]
开放式基金份额的登记
7:基金持有人可以办理其基金份额在不同登记机构之间的转托管手续。
[‘正确’, ‘错误’]
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8:基金注册登记机构的主要职责包括( )。
[‘建立并管理投资者基金份额账户’, ‘负责基金份额登记,确认基金交易’, ‘发放基金红利’, ‘建立并保管基金投资者名册’]
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基金参与交易所二级市场的交易与结算
9:证券交易所为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,确保证券交易价格反映证券内在价值。
[‘正确’, ‘错误’]
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10:证券投资基金开展场内交易可能产生的费用包括:( )
[‘佣金’, ‘过户费’, ‘印花税’, ‘赎回费’]
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银行间债券市场的交易与结算
11:根据我国现行法规规定,中央国债公司和上海清算所代表中国人民银行对我国银行间债券市场进行监督管理。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:[‘2’]
12:银行间债券市场的中介服务机构包括( )。
[‘全国银行间同业拆借中心’, ‘中央国债登记结算公司’, ‘银行间市场清算所’, ‘银行间市场交易商协会’]
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基金资产估值
13:某基金总资产为100亿元,总负债为40亿元,发行在外的基金份额为50亿份,则该基金的基金份额净值为()元。
[‘1’, ‘1.2’, ‘2’, ‘2.8’]
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14:我国证券投资基金基金资产估值的责任人是( )。
[‘基金管理人’, ‘基金托管人’, ‘审计师事务所’, ‘律师事务所’]
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基金费用和基金会计核算
15:基金的会计核算主体是( )。
[‘基金管理人’, ‘基金托管人’, ‘证券投资基金’, ‘企业’]
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16:下列费用中,可以从基金财产中列支的有( )。
[‘基金管理费’, ‘基金托管费’, ‘销售服务费 ‘, ‘基金证券交易费用’]
答案:[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]
基金财务报告分析
17:下列报表中,属于基金会计报表构成的有( )。
[‘资产负债表’, ‘现金流量表’, ‘利润表’, ‘净值变动表’]
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18:通过基金财务会计报告进行基金持仓结构分析时,即使该基金的股票投资占基金资产净值的比例发生少量变动时,也可判断出基金经理一定进行了增仓或减仓操作。
[‘正确’, ‘错误’]
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基金的利润分配和税收
19:基金财务会计报表中的未分配利润与未分配利润的已实现部分的孰低数构成的财务指标是( )。
[‘本期利润’, ‘本期已实现收益’, ‘未分配利润’, ‘期末可供分配利润’]
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20:根据财政部、国家税务总局的规定,从2008年9月19日起,基金买卖股票时征收证券(股票)交易印花税的征收规则是( )。
[‘买入征收,卖出不征收’, ‘买入不征收,卖出征收’, ‘买/卖双向征收’, ‘买/卖双向均不征收’]
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