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资管行业违法责任认定暨典型案例分析 参考答案

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发表于 2022-6-3 21:35:36 | 显示全部楼层 |阅读模式
资管行业违法责任认定暨典型案例分析
引言、资管行业违法责任认定法律依据
1:有下列哪些情形的,不得担任公募基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员( )。
[‘因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的’, ‘个人所负债务数额较大,到期未清偿的’, ‘因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员’, ‘法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员’]
答案:[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]
2:私募基金管理人、私募基金销售机构可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金,可以通过报刊等公众传媒,或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。
[‘正确’, ‘错误’]
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常见违法行为行政责任认定
3:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》有关信息披露的规定,私募基金管理人、私募基金托管人应当向投资者如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。
[‘正确’, ‘错误’]
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4:基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
[‘正确’, ‘错误’]
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5:基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
[‘正确’, ‘错误’]
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典型案例
6:依据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于投资运作的规定,当事人从事私募基金业务,不得有的行为包括( )。
[‘将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动’, ‘ 利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送’, ‘泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动’, ‘从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动’]
答案:[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]
7:从事私募基金业务的相关机构及从业人员不得玩忽职守、不按照规定履行职责,不得侵占、挪用基金财产。
[‘正确’, ‘错误’]
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8:依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定,中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查,可以采取的有关措施有( )。
[‘对有关机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料’, ‘进入涉嫌违法行为发生场所调查取证’, ‘查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料’, ‘查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户’]
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