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《证券法》修订情况报告 参考答案

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发表于 2022-6-3 21:31:42 | 显示全部楼层 |阅读模式
《证券法》修订情况报告
修订历程、总体修订情况
1:此次修订《证券法》,负责提出相应法律案的主体是( ) 。
[‘全国人大常务委员会’, ‘国务院’, ‘中国证监会’, ‘全国人大财经委’]
答案:[‘4’]
2:下列关于此次《证券法》修订情况的表述中,正确的有( )。
[‘历经四次审议,系统总结了我国资本市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验’, ‘作出了全面推行证券发行注册制的制度安排’, ‘显著提高了证券违法违规成本’, ‘新增了“信息披露”和“投资者保护”专章’]
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主要修订内容
3:根据新《证券法》,公司首次公开发行新股应当符合的条件有( )。
[‘具备健全且运行良好的组织机构’, ‘具有持续经营能力,财务状况良好’, ‘最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告’, ‘发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪’]
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4:新《证券法》明确规定的“转让其持有的上市公司股份的,不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的相关规定,并应当遵守证券交易所的业务规则”的主体类别有( )?
[‘持有上市公司向特定对象发行的股份的股东’, ‘实际控制人’, ‘持有百分之五以上股份的股东’, ‘董事、监事、高级管理人员’]
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5:根据新《证券法》,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司( )达到百分之五后,其所持前述股份比例每增加或者减少( ),应当在该事实发生的( )通知该上市公司,并( )。
[‘已发行的股份,百分之一,当日,予以公告’, ‘已发行的有表决权股份,百分之一,次日,予以公告’, ‘已发行的股份,百分之五,当日,报国务院证券监督管理机构备案’, ‘已发行的有表决权股份,百分之五,次日,报国务院证券监督管理机构备案’]
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6:根据新《证券法》,下列各项理解中正确的是( )。
[‘信息披露义务人披露信息,应当简明清晰、通俗易懂’, ‘在新三板挂牌的公司也要进行定期和临时报告’, ‘发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的,应当披露’, ‘董监高对证券发行文件有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由;对此,发行人应当披露,否则,董监高可以直接申请披露’]
答案:[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]
7:根据新《证券法》,下列各项理解中正确的有( )。
[‘若投资者购买证券时拒绝按照要求向证券公司提供相关信息,证券公司应当拒绝向其销售证券’, ‘若普通投资者与证券公司发生纠纷,证券公司必须证明自己的行为符合各项规定且不存在误导、欺诈等情形,否则就要承担相应赔偿责任’, ‘上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者按规定设立的投资者保护机构可以公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会并代为行使相关股东权利’, ‘若债券发行人不能按期兑付债券本息,债券受托管理人可以接受委托并以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序’]
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8:下列关于证券代表人诉讼的表述中,正确的有( ) 。
[‘投资者提起证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼’, ‘投资者提起的证券代表人诉讼,若可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者,人民法院可以通过公告通知投资者在一定期间向人民法院登记,相应的判决、裁定对参加登记的投资者发生效力’, ‘投资者保护机构受五十名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼’, ‘投资者保护机构可以按照规定为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外’]
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9:新《证券法》加大了证券违法违规行为的行政责任,如( )。
[‘发行人的控股股东、实际控制人组织、指使欺诈发行的,对控股股东、实际控制人最高可处以违法所得一倍的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员最高可处以一千万元罚款’, ‘发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为,或者隐瞒相关事项导致发生虚假陈述情形的,对控股股东、实际控制人最高可处以一千万元罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员最高可处以五百万元罚款’, ‘相关人员从事内幕交易或者利用未公开信息进行交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,且最高可处以违法所得十倍的罚款’, ‘个人操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,且最高可处以违法所得十倍的罚款’]
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