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《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》详解

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发表于 2022-6-3 21:23:18 | 显示全部楼层 |阅读模式
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》详解
《规定》起草背景
1:为促进资本市场健康发展,净化资本市场生态环境,保护投资者合法权益,切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理,中国证监会于2018年6月27日发布并施行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:[‘1’]
《规定》起草原则
2:证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控的主体责任。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:添加微信查看全部答案
《规定》主要内容
3:证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:添加微信查看全部答案
4:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理( )。
[‘直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益’, ‘涉及金额较大或者涉及人员较多’, ‘产生恶劣社会影响’, ‘中国证监会认定应当从重处理的其他情形’]
答案:添加微信查看全部答案


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