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新《证券法》修订要点与解读 参考答案

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发表于 2022-6-3 21:22:54 | 显示全部楼层 |阅读模式
新《证券法》修订要点与解读
《证券法》的修订背景与评价
1:与原《证券法》相比,2020年3月1日起实施的新《证券法》大幅增加了条文数量。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:[‘2’]
证券的定义与《证券法》的适用范围
2:新《证券法》明确规定,公司债券、企业债券、非金融企业债务融资工具的发行与交易,均适用《证券法》的规定。
[‘正确’, ‘错误’]
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3:新《证券法》增加规定,资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:添加微信查看全部答案
证券市场主要制度修订要点与配套规则制定修改情况
4:依据新《证券法》相关规定,以下说法正确的是( )。
[‘员工持股计划的员工人数不计算在判断公开发行200人之内’, ‘首次公开发行新股条件,持续“盈利”能力改为持续“经营”能力’, ‘公开发行公司债券的条件中,保留了发行最低净资产要求’, ‘公开发行逐步实行注册制’]
答案:添加微信查看全部答案
5:依据新《证券法》相关规定,以下说法正确的是( )。
[‘将发行文件披露与持续信息公开整合为信息披露专章’, ‘新增自愿披露与公开承诺披露制度’, ‘将信息披露“指定”媒体修改为“规定”媒体’, ‘增加境内外两地上市公司的“同步”披露制度’]
答案:添加微信查看全部答案
新《证券法》下的监管执法转型
6:依据新《证券法》的相关规定,证监会的主要职责包括( )。
[‘制定规章与规则’, ‘行政许可与备案’, ‘检查与调查’, ‘行政监管与行政处罚’]
答案:[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]
新《证券法》下的法律责任重构
7:依据新《证券法》,以下哪些是禁止交易行为( )。
[‘利用未公开信息交易’, ‘内幕交易’, ‘操纵市场’, ‘违反规定转让证券’]
答案:添加微信查看全部答案



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