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064《证券公司投资银行类业务内部控制指引》背景和主要...

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发表于 2022-6-3 13:01:13 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题 (共3题,每题10分) 倒计时:00:39:57
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,每次参加立项审议的委员中,来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的
(b )。
A.1/5
B.1/3
C.30%
D.50%
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于(c)年。
A.1
B.2
C.3
D.5
3 . 证券公司投资银行类业务内部控制的第一道防线是指(c )。
A.质量控制团队
B.内核部门
C.项目组、业务部门
D.合规部门、风险管理部门
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的(a )。
A.1/10
B.5%
C.1/5
D.15%多选题(共4题,每题 10分)
1 . 证券公司不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩,应当综合考虑其(abcd )等各项因素。
A.专业胜任能力
B.执业质量
C.合规情况
D.业务收入
2 . 以下关于证券公司投资银行类业务的承做的相关要求,正确的有( abcd)。
A.证券公司开展债券一、二级市场业务应当在部门设置、人员等方面严格分离,不得由同一名高级管理人员分管
B.证券公司应当设立不同业务团队独立开展债券项目承做、发行定价(含簿记建档)和销售等环节的相关工作,保证相关工作的独立、公平
C.证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理,明确界定总部与分支机构的职责范围,确保其在授权范围内开展业务活动
D.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务,专门从事资产管理业务的证券公司分支
机构开展资产证券化业务除外
3 . 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》在明确相关制度安排和执行标准时主要遵循(abcd )思路。
A.着力解决投资银行类业务发展和内部控制存在的主要矛盾和突出问题,提高规则制定的针对性和精准度
B.统筹考虑行业现状和监管目标,实现规范和发展两者的平衡
C.全面统一投资银行类业务内部控制标准,维护公平行业环境
D.细化内部控制相关制度安排,保证执行层面的有效落实
4 . 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》所涵盖的证券公司投资银行类业务包括( abcde)。
A.承销与保荐
B.上市公司并购重组财务顾问
C.公司债券受托管理
D.非上市公众公司推荐
E 资产证券化等其他具有投资银行特性的业务

判断题(共3题,每题 10分)
1 . 证券公司应当按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》为投资银行类业务配备专职合规管理人员。专职合规管理人员不可以承担质量控制职责。b
对 错

2 . 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》仅适用于中国境内依法设立的从事投资银行类业务的证券公司。b
对 错

3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,证券公司投资银行类业务内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩。a
对 错

2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,证券公司不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励。a
对 错

3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,证券公司投资银行类业务内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩。a
对 错


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