请选择 进入手机版 | 继续访问电脑版

证券后续培训网

 找回密码
 立即注册

QQ登录

只需一步,快速开始

查看: 133|回复: 0

C21036S 投行业务信息隔离墙管理

[复制链接]

257

主题

257

帖子

787

积分

管理员

Rank: 9Rank: 9Rank: 9

积分
787
发表于 2021-11-28 15:55:02 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 信息隔离墙制度始于( )
A.美林证券案
B.美国希尔森证券案
C.安然财务舞弊案
D.摩根大通兼并重组案
我的答案: A
2 . 因履行管理职责需要知悉敏感信息的人员为墙上人员,以下哪一部门人员为墙上人员
A.投资银行部门
B.信息技术部门
C.研究咨询业务部门
D.证券自营部门
我的答案: 添加下面微信查看答案

2 . 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起( )内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告;

A.10
B.20
C.30
D.40


我的答案:添加下面微信查看答案
多选题(共1题,每题 20分)
1 . 出现以下情形时,应在下述时点将项目所涉相关公司或证券列入投行业务限制名单:
A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色的信息公开之日
B.担任上市公司股权类再融资项目,可转换公司债券、可交换公司债券等具有股票衍生品性质的债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问,为项目公司首次对外公告该项目之日
C.投行部门与客户发生实质性接触时
D.中国证监会、证券业协会和交易所另有规定的,从其规定
我的答案: 添加下面微信查看答案
1 . 信息隔离墙的原则有哪些?
A.需知原则
B.客观性原则
C.公开原则
D.保密原则
我的答案: 添加下面微信查看答案

1 . 中央控制室主要职责包括哪些?

A.对发布证券研究报告是否符合观察名单或者限制名单规定进行审阅
B.对证券公司证券自营、证券做市、资产管理等部门适用的观察名单和限制名单内的证券或者交易活动进行监控
C.对发现的可疑冲突预警问题进行调查落实
D.对利益冲突部门之间的业务协作等进行审查监控


我的答案: 添加下面微信查看答案
1 . 信息隔离墙具有哪些功能?

A.防范内幕交易
B.管理利益冲突
C.抗辩效力
D.促进业务协作


我的答案:添加下面微信查看答案
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 证券公司跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息,不应获取与跨墙业务无关的内幕跨墙信息
对      错
我的答案: 对
2 . 主办券商推荐业务与做市业务可不设置隔离。
对      错
我的答案: 添加下面微信查看答案

2 . 参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存放获配股票,并与其自营、资管 等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账,不得与其他业务进行混合操作。

对      错
我的答案: 对

回复

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 立即注册

本版积分规则

添加微信,轻松完成后续培训
添加我的微信号,轻松完成后续培训,扫描左边二维码,即可添加并联系站长获得答案或代操作,你还在等什么呢?

QQ|Archiver|手机版|小黑屋|后续网 ( 浙ICP备14006932号 )

GMT+8, 2022-1-18 06:19 , Processed in 0.047245 second(s), 18 queries .

Powered by Discuz! X3.4

© 2001-2017 Comsenz Inc. Template By 【未来科技】【 www.wekei.cn 】

快速回复 返回顶部 返回列表