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国泰君安岗前培训——证券中介机构 测试题及答案

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发表于 2014-4-8 11:10:03 | 显示全部楼层 |阅读模式
试题1 不定项选择题 (1.0分)
问题描述:关于证券公司描述正确的是( )。
A.  在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.  证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
C.  在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
D.  美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
正确答案:ABC
您的回答:ABCD
您的得分:0.0

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试题2 对错题 (1.0分)
问题描述:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币1亿元。
A.  正确
B.  错误
正确答案:A
您的回答:B
您的得分:0.0

我认为该试题不正确

试题3 对错题 (1.0分)
问题描述:为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。
A.  正确
B.  错误
正确答案:B
您的回答:A
您的得分:0.0

我认为该试题不正确

试题4 不定项选择题 (1.0分)
问题描述:为保证登记结算公司履行职能,登记结算公司应具有( )。
A.  必备的服务设备
B.  完善的数据安全保护措施
C.  建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
D.  建立完善的风险管理系统
正确答案:ABCD
您的回答:ABCD
您的得分:1.0 (正确)

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试题5 不定项选择题 (1.0分)
问题描述:证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。
A.  为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.  对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.  接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D.  按对客户融资规模的5%计算风险准备
正确答案:AC
您的回答:ACD
您的得分:0.0

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试题6 单选题 (1.0分)
问题描述:( )成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A.  中央证券登记结算有限责任公司
B.  深圳证券登记结算公司
C.  上海证券登记结算公司
D.  中国证券登记结算有限责任公司

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发表于 2015-2-6 23:00:54 | 显示全部楼层
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