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C21035S 证券公司信息隔离墙管理机制介绍

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发表于 2021-11-28 15:54:52 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 投行项目达到()节点,相关标的从观察名单转入限制名单。
A.实质介入
B.项目信息公开
C.确定并公告价格
D.新股上市
我的答案:添加下面微信查看答案
2 . 下列说法错误的是
A.证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。
B.观察名单属于高度保密的名单,仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉
C.证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉公司或证券列入观察名单
D.观察名单不影响证券公司正常开展业务
我的答案: c
多选题(共1题,每题 20分)
1 . 下列说法错误的是()。
A.证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施,应当与投资银行等存在利益冲突的业务部门的业绩挂钩。
B.证券公司投资银行部门及其分管负责人不应参与对研究部门研究人员的考评。
C.研究报告发布前可以在公司内部传阅。
D.在任何情况下,证券公司都不允许任何人在报告发布之前接触报告或对报告内容产生影响。
我的答案: 添加下面微信查看答案
1 . 敏感信息包括()。
A.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
B.公司涉嫌犯罪被依法立案调查
C.公司发生重大亏损或者重大损失。
D.公司的经营方针和经营范围的重大变化。
我的答案: 添加下面微信查看答案
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
对      错
我的答案: 对
2 . 《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。
对      错
我的答案: 添加下面微信查看答案

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