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053投行类业务内控经验分享 参考答案

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发表于 2022-6-3 12:58:03 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题 (共2题,每题10分) 倒计时:00:39:37
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,发现投资银行类项目存在合规风险隐患的,专职合规管理人员应当主动及时向(a )报告。
A.合规负责人
B.投行业务负责人
C.质控负责人
D.内核负责人

2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于(a )次。
A.1
B.2
C.3
D.4

1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,处于后续管理阶段的投资银行类业务,证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有(d)。
A.受托管理报告
B.年度资产管理报告
C.持续督导报告
D.公司年报

2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司(c)部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理,牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案。
A.质控
B.内核
C.风险管理
D.合规

2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司担任受托管理人应当经(c )审议通过。
A.投行业务委员会
B.投行业务负责人
C.内核机构
D.风险管理委员会

多选题(共5题,每题 10分)

1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,质量控制部门或团队应当认真审阅尽职调查工作底稿,对(bd)出具明确验收意见。
A.现场核查情况
B.相关专业意见和推荐文件是否依据充分
C.底稿是否有遗漏
D.项目组是否勤勉尽责
E.底稿是否及时归档
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,未通过内核程序的投资银行类项目,不得存在下列行为( abcde)。
A.提交辅导验收申请材料
B.对外出具财务顾问专业意见
C.对外提交备案材料
D.对外披露相关文件
E.推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让
3 . 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的制定,希望实现三个统一,包括(abc )。
A.统一行业认识
B.统一执行标准
C.统一监管要求
D.统一具体做法
4 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,以下材料和文件对外提交、报送、出具或披露前,均应当履行内核程序。(abcde )
A.反馈意见回复报告
B.发审委意见回复报告
C.举报信核查报告
D.会后事项专业意见
E.对首次申报文件的补充披露4 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循( abcde)原则。
A.健全
B.统一
C.合理
D.制衡
E.独立
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,后续管理阶段重大风险项目关注池名单应定期提交( cde)。
A.董事长
B.法定代表人
C.首席风险官
D.合规总监
E.投资银行业务负责人
5 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司建立投资银行类业务内部控制的目标包括(abcd )。
A.按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务,切实保证所有与投资银行类业务相关的管
理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责
B.建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系,形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制,防范投资银行类业务风险C.建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范,确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求,内容真实、准确、完整
D.提高证券公司经营效率和效果,提升投资银行类业务质量
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,内核表决应当至少满足以下条件(bde )。
A.参加内核会议的委员人数不得少于5人
B.参加内核会议的委员人数不得少于7人
C.来自投行业务部门的委员人数不得高于参会委员总人数的1/3
D.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3
E.至少有1名合规管理人员参与投票表决1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,存在下列情形的投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序:(abcde )。
A.发行条件发生实质性改变的项目
B.曾被公司立项、内核审议否决的项目
C.向中国证监会和证券交易场所、行业协会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目
D.终止审查的项目
E.公司认为有必要的其他项目
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,未通过内核程序的投资银行类项目,不得存在下列行为(abcde )。
A.提交辅导验收申请材料
B.对外出具财务顾问专业意见
C.对外提交备案材料
D.对外披露相关文件
E.推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让
5 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司应当建立投资银行类业务三道内部控制防线,其中第三道防线包括(cde)。
A.业务部
B.质控
C.内核机构
D.合规部门
E.风险管理部门
5 . 《关于<证券公司投资银行类业务内部控制指引>(征求意见稿)的起草说明》对当前证券公司投行类业务存在的主要问题进行了梳理总
结,包括( abcd)。
A.业务承做管理较为粗放,风险管控让位于业务发展
B.对投资银行类业务内部控制的重视不够,内部控制建设良莠不齐
C 合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足
D.内部控制执行不到位,有效性有待提高
5 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司风险管理部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理,具体职责包括但不限于以下内容:(abc )。
A.对存续期项目风险实行动态监测,对重大风险事件进行评估
B.参与对重大风险事件的处置工作
C.牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案,每年对存续期项目开展全面风险排查,并完成排查工作报告
判断题(共3题,每题 10分)
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司可以根据投资银行类业务各环节的重要性,对各类投资银行业务活动有选择的进行监控,确保不存在在内部控制空白或漏洞。( b)
对 错
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,每次参加立项审议的委员人数不得少于7人。其中,来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3。(b )
对 错1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司子公司开展投资银行业务的,可以根据子公司业务实际情况单独制定一套不同的执业和内部控制标准。(b )
对 错2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司投资银行类业务专职内部控制人员数量占投资银行类业务人员总数的比例至少为1/10。( a)
对 错
3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,投资银行类业务的质量控制履行对投资银行类项目质量把关和事前风险管理等职责。( a)
对 错
3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,项目组应当为每个投资银行类项目编制单独的工作日志,按照时间顺序全面、完整地记录尽职调查过程,并作为工作底稿一部分存档备查。(a )
对 错1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,内核程序是指可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过,也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过。( a)
对 错
3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,投资银行类业务终止后,项目组应于30个工作日内将终止信息报送质量控制部门或团队入库。(b )
对 错
3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司应当建立针对各类投资银行类业务的问核制度,明确问核人员、目的、内容和程序等要求。问核内容应当围绕尽职调查等执业过程和质量控制等内部控制过程中发现的风险和问题开展。(a )
对 错
3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,利益冲突审查包括对拟承做的投资银行类项目与公司其他业务和项目之间的利益冲突审查,也包括拟承做项目的业务人员与该项目之间的利益冲突审查。(a )
对 错

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