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050托管业务基础知识 参考答案

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发表于 2022-6-3 12:57:10 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题 (共2题,每题10分) 倒计时:00:39:56
1 . 下列不属于担任基金托管人的条件的是(c )。
A.净资产和风险控制指标符合有关规定
B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.设有专门的基金投资部门
D.有安全高效的清算、交割系统
2 . 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照《证券投资基金法》在中约定。c
A.基金招募说明书
B.基金托管协议
C.基金合同
D.法律意见书
1 . 基金托管人负责保管基金资产,执行(B )的有关指令,办理基金名下的资金往来。
A.投资者
B.管理人
C.托管人
D.合伙人
2 . 基金份额登记确认是( b)的职责之一 。
A.销售机构
B.注册登记机构
C.基金托管人
D.中央结算公司
多选题(共3题,每题 10分)
1 . 基金托管指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人,按照法律法规的规定及基金合同的约定,履行下列职责(abcde)。
A.安全保管基金财产
B.办理清算交割
C. 复核审查资产净值
D. 开展投资监督
E.召集基金份额持有人大会
2 . 基金托管人应当根据基金合同及托管协议约定,制定基金投资监督标准与监督流程,对基金合同生效之后所托管基金( abcde)等进行严格监督,及时
提示基金管理人违规风险。
A.投资范围
B.投资比例
C.投资风格
D.投资限制
E.关联方交易
3 . 资产托管业务的综合效益包括(abcde )。
A.资产托管是推动资本市场健康运行的稳定器之一
B.资产托管是保护投资者利益的有效手段
C.资产托管是促进国内商业银行、证券公司等战略转型的有益途径
D.资产托管是拓宽托管机构业务收入的重要来源
E.资产托管是托管机构改善客户结构的重要渠道
判断题(共5题,每题 10分)
1 . 如基金合同明确约定不托管的,应当要求在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。a
对 错
2 . 基金托管人可以将托管的不同基金资产合并设账、共同核算。b
对 错
3 . 资产安全保管是基金托管人的法定核心职责之一。a
对 错
4 . 商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准。a
对 错
5 . 在基金托管协议中应当对基金托管人与基金管理人之间的业务监督与协作等职责进行详细约定。a
对 错
4 . 基金托管人对基金财产投资信息和相关资料负保密义务,除法律、行政法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外,不得向任何机构或者个人泄露相关信息和资料。a
对 错
3 . 证券投资基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。a
对 错


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