请选择 进入手机版 | 继续访问电脑版

证券后续培训网

 找回密码
 立即注册

QQ登录

只需一步,快速开始

查看: 115|回复: 0

049私募基金托管业务风险管理 参考答案

[复制链接]

624

主题

624

帖子

1940

积分

管理员

Rank: 9Rank: 9Rank: 9

积分
1940
发表于 2022-6-3 12:56:49 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题 (共2题,每题10分) 倒计时:00:39:54
1 . 以下可能引致信用风险的原因有:a
A.管理人未按基金合同约定及时止损
B.管理人失联跑路
C.托管人履职未留痕
D.合同订立不当无法履职
1 . 根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定,以下属于私募基金个人合格投资者的是:d
A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元
B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
C.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
D.以上三点均具备

2 . 私募基金托管人操作风险是指:a
A.托管机构在履行托管职责过程中由于人为错误、系统故障或内控缺陷而导致承担责任或赔偿损失的风险
B.因私募基金管理人不当宣传、违规运作、失联跑路等原因导致其他相关方对托管人进行负面评价或追究责任的风险
C.由于制定的合同条款违反法律法规的强制性规定而无效或因基金合同订立不当导致无法履行托管职责等原因引起的托管风险
D.私募基金管理人不按照基金合同约定投资运作而给托管机构造成经济损失的风险
多选题(共5题,每题 10分)
1 . 私募基金托管人的主要职责有:abcd
A.保管基金财产
B.投资监督
C.估值核算
D.资金清算
2 . 托管人当发现基金管理人发出但未执行的投资指令或者已经生效的投资指令违反法律、行政法规或者基金合同约定,应采取以下那些措施:abcd
A.应当及时通知基金管理人
B.及时报告中国证监会
C.持续跟进基金管理人的后续处理,督促基金管理人依法履行披露义务
D.基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,基金托管人应当督促基金管理人及时予以赔偿
3 . 私募基金托管业务风险现状有:abcd
A.主体资质弱,道德风险高
B.尽调核查难,信用风险大
C.业务流程长,操作风险多
D.处置能力无,传导风险强
4 . 私募基金管理人的风险现状有:abcd
A.发展迅速
B.资质薄弱
C.违规运作
D. 跑路失联
5 . 针对私募基金投资环节,基金托管人需重点关注:abcd
A.投资范围
B.投资比例
C.投资限制
D.预警止损操作
判断题(共3题,每题 10分)

1 . 私募基金托管业务是一项无风险、投入产出比较高的业务。b
对 错
2 . 基金合同明确约定不托管的,应当要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。a
对 错
3 . 基金托管人应当依法采取措施,确保基金托管和基金销售业务相互独立,切实保障基金财产的完整与独立。a
对 错
3 . 基金托管人应当建立突发事件处理预案制度、对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引发系统性风险或者严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处理。a
对 错

回复

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 立即注册

本版积分规则

添加微信,轻松完成后续培训
添加我的微信号,轻松完成后续培训,扫描左边二维码,即可添加并联系站长获得答案或代操作,你还在等什么呢?

QQ|Archiver|手机版|小黑屋|后续网 ( 浙ICP备14006932号 )

GMT+8, 2022-9-28 18:24 , Processed in 0.052187 second(s), 18 queries .

Powered by Discuz! X3.4

© 2001-2017 Comsenz Inc. Template By 【未来科技】【 www.wekei.cn 】

快速回复 返回顶部 返回列表