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C09081《证券公司监督管理条例》重点解读 随堂练习及参考答案

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发表于 2014-3-14 12:11:45 | 显示全部楼层 |阅读模式
            1,证券公司的自身素质决定了行业发展的空间,证券公司自我管理,自我约束,自我规范的能力越强,行业发展的空间也就越大。()
            A,正确
            B, 错误
            2,在新《证券法》中,不仅那些重要的制度被确定下来,而且对一些具体的规定,细则也制定得非常详细,比如说针对第三方存管,融资融券等业务的具体实施方法。()
            A,正确
            B, 错误
            3,《证券公司监督管理条例》制定出台的背景是()
            A,上市公司质量不断提高
            B, 证券公司的整体状况显著好转
            C, 资本市场已经成为国民经纪的重要组成部分
            D,实现证券公司综合治理实践中有限措施的法律化,制度化
            4,《证券公司监督管理条例》于2008年4月23日颁布,是()第一次以行政法规的方式对证券公司的运营和监管做出全面,系统的规定。
            A,国务院
            B, 全国人民代表大会
            C, 中国证券监督管理委员会
            D,中国证券业协会
            5,  从讲座的介绍中可以知道,被处罚的证券公司采用的主要违法违规手段有()(本题有超过一个的正确选项)
            A,做庄炒股
            B, 搞实业投资
            C, 违规保底委托理财
            D,炒期货
            E, 高成本高分配无积累
            F, 股东虚假注资或抽逃出资,套取资金
            6,《证券公司监督管理条例》的制定出台,对整个证券行业都有重大的意义,表现在()(本题有超过一个的正确选项)。
            A,是加强资本市场基础性制度建设的重大举措
            B, 有利于加强和改善监管,促进证券行业以及资本市场稳定健康发展
            C, 能够在极短的时间之内,彻底杜绝行业中的违法违规操作
            D,能够迅速扭转目前金融市场的低迷形势
            7在分析了《证券公司监督管理条例》总则第一条后,可以总结出,证券公司监管的宗旨是()(本题有超过一个的正确选项)。
            A,使证券公司的利益最大化
            B, 保护投资者的利益
            C, 防范系统性风险
            D,促进证券行业健康发展

8、《证券公司监督管理条例》制定出台的背景是()
            A,上市公司质量不断提高
            B, 证券公司的整体状况显著好转
            C, 资本市场已经成为国民经纪的重要组成部分
            D,实现证券公司综合治理实践中有效措施的法律法,制度化
9、在《证券公司监督管理条例》的第九条中,规定了股东的出资方式和出资比例,其中证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()
            A,70%
            B,60%
            C,50%
            D,30%
10、《证券公司监督管理条例》融资融券业务规则中的关键要点是()(本题有超过一个的正确选项)。
            A,账户
            B, 风险管理
            C, 保证金
            D,逐日盯市制度
11、为了活跃市场,提高效率,证券经纪人可以接受多家证券公司的委托,进行客户招揽,客户服务等活动。()
            A,正确
            B, 错误
12、根据《证券公司监督管理条例》第六条,国务院监督管理机构的派出机构可疑根据证监会的授权来履行对证券公司的监管职责。()
            A,正确
            B, 错误


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发表于 2014-9-15 12:34:36 | 显示全部楼层
第四题答案为A国务院
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zyr1986426 该用户已被删除
发表于 2014-4-11 22:02:33 | 显示全部楼层
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499963389 该用户已被删除
发表于 2014-5-9 12:04:58 | 显示全部楼层
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499963389 该用户已被删除
发表于 2014-5-9 17:29:14 | 显示全部楼层
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153556616 该用户已被删除
发表于 2014-6-20 17:33:59 | 显示全部楼层
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发表于 2014-6-21 19:57:43 | 显示全部楼层
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