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032首次公开发行股票网下投资者自律处罚 参考答案

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发表于 2022-6-3 12:52:03 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题 (共3题,每题10分)
1 . 除免予一次处罚的情形外,网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的单种情形两次(含)以上或两种情形以上,协会将其列入黑名单的时长为( d)。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
2 . 除免予一次处罚的情形外,网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的一种情形的,协会将其列入黑名单的时长为(b )。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
3 . 下列说法正确的是(d )。
A.网下投资者发生违规情形后,只要及时提交整改报告,均可免予处罚
B.网下投资者发生违规情形后,只要及时向主承销商说明情况,即可免予处罚
C.网下投资者发生违规情形后,只要没有造成发行失败、没有重大不良影响,均可免予处罚
D.网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现特定违规情形,及时提交整改报告,且未造成明显不良影响的,可免予一次处罚
3 . 被列入黑名单的网下投资者或配售对象可以在中国证券业协会网站公布相关黑名单后的(b )个工作日内书面提出申诉。
A.3
B.5
C.7
D.10
3 . 下列关于网下投资者违规次数的认定,正确的是( c)。
A.同一配售对象同一交易日发生的所有违规情形,均视为1次
B.同一配售对象同一原因造成的违规情形,均视为1次
C.同一配售对象同一交易日,在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形,视为1次
D.同一配售对象同一交易日,在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形,视为2次
多选题(共4题,每题 10分)
1 . 下列哪些情况属于投资者自身原因造成的违规情形?abcd
A.因填错金额导致未按时足额缴付认购资金
B.未正确安装EIPO平台证书导致无法申购
C.电脑故障导致无法申购
D.公司经办人员出差导致未按时足额缴付认购资金
1 . 下列哪些属于推荐券商的责任?abc
A.网下投资者适当性管理责任
B.推荐合格投资者责任
C.投资者教育责任
D.对违规网下投资者进行自律处罚
2 . 主承销商在报送违规信息时,应注意什么?abd
A.不得瞒报、欺报
B.不得延迟报送
C.不得提前报送
D.应通过网下投资者管理系统报送
3 . 参与新股网下申购的配售对象发生违规情形后,免予一次处罚需满足以下哪些条件?abcd
A.年度首次发生违规情形
B.违规情形为“提供有效报价但未参与申购”或“未按时足额缴付认购资金”
C.未造成明显不良后果
D.及时整改,并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告
4 . 关于整改报告的内容及形式,说法正确的有?abc
A.内容应至少包括违规基本信息、整改措施、再次发生违规情形自愿接受协会处罚的承诺等
B.个人投资者的整改报告应有本人亲笔签名
C.机构投资者的整改报告应加盖公司公章
D.机构投资者的整改报告可加盖业务部门章,不须加盖公司公章
判断题(共3题,每题 10分)
1 . 协会建立首发股票网下投资者黑名单制度,将主承销商、协会、证券交易所、监管部门在业务开展和监测检查中发现存在《首次公开发行股票承销业务规范》第六章所述违规行为的网下投资者列入黑名单,并在协会网站公示。a
对 错
2 . 证监会发布的《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票网下投资者应当接受中国证券业协会的自律管理。a
对 错
3 . 协会对网下投资者日常业务的开展情况进行跟踪监测,并组织开展不定期现场检查,发现异常情形的,将采取自律管理措施。a
对 错
1 . 网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的情形的三次以下的,协会可不将其列入黑名单。b
对 错
3 . 网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现“提供有效报价但未参与申购”或“未按时足额缴付认购资金”情形,未造成明显不良后果,且及时整改,并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告的,可免予一次处罚。a
对 错

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