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031首次公开发行股票网下投资者注册管理基本流程及要求

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发表于 2022-6-3 12:51:45 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题 (共4题,每题10分)
1 . 发行人和主承销商应要求参与该项目网下申购业务的网下投资者指定的股票配售对象,以该项目初步询价开始前两个交易日为基准日,其在项目
发行上市所在证券交易所基准日前二十个交易日(含基准日)的(d )的日均值应为1000万元(含)以上。
A.非限售股票
B.非限售存托凭证
C.非限售股票或非限售存托凭证
D.非限售股票和非限售存托凭证总市值
2 . 如个人投资者为港澳台居民,注册时应填写的身份证件为(b )。
A.港澳台身份证件号
B.港澳居民往来内地通行证/台湾居民往来大陆通行证
C.护照号
D.居民纳税识别号
2 . 获配首发股票的网下投资者,应当在获配首发股票上市后的十五个工作日内分别就其获配首发股票于( c)收盘时的股票余额情况向协会报送。
A.上市首日、第五日和第十五日
B.上市首日
C.上市首日、第三日和第十日
D.上市第十五日
3 . 网下投资者应当在每年(b )向协会填报年度统计表,对全年的报价和网下申购业务进行总结,对是否持续符合网下投资者条件进行说明。
A.一月末
B.一季度前
C.年初
D.年末
3 . 网下投资者注册信息发生变更时,应于( d)内向协会提交注册信息变更申请?
A.五个工作日
B.七个自然日
C.十个自然日
D.三个工作日
4 . 哪六类机构投资者可自行在协会注册?(d )
A.证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司、私募基金管理人
B.证券公司、期货公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司
C.证券公司、期货公司、基金公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者
D.证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者
多选题(共4题,每题 10分)
1 . 网下投资者指定的股票配售对象不得为(ace )。
A.债券型证券投资基金
B.私募基金
C.在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品
D.个人投资者自有资金投资账户
E.信托计划
2 . 个人投资者注册股票配售对象时应提交哪些注册材料?(acd )
A.首次交易日期查询记录
B.自有资金投资规模说明函
C.上海、深圳市场证券账户卡复印件
D.最近一个月末沪深证券账户资产1000万以上对账单
3 . 机构投资者注册提交的公司内部制度包括哪些?(abcd )
A.询价和网下申购业务流程、报价决策机制、估值定价模型、申购资金划付审批程序、合规风控制度
B.员工培训制度
C.询价和网下申购业务工作底稿存档制度
D.参与推介活动的专项内控机制
E.投资人员行为管理制度
3 . 私募证券投资基金产品(包括证券公司资产管理计划、基金公司专户理财产品、期货公司资产管理计划、私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、其他私募投资基金)注册股票配售对象时应提交哪些注册材料?(abcde )
A.私募投资基金备案证明材料
B.上海、深圳市场证券账户卡复印件
C.持有5%(含)以上产品份额的投资者情况说明
D.产品合同复印件
E 最近一个月末托管人出具的资产估值1000万以上的报告
4 . 个人投资者注册材料包括哪些?(ac )
A.身份证复印件
B.任职证明
C.符合《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第四条的承诺函
4 . 机构投资者注册材料包括哪些?(abcde )
A.经营金融业务许可证复印件/私募基金管理人备案证明/期货资产管理子公司登记证明复印件
B.工商营业执照副本复印件
C.符合《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第四条的承诺函
D.公司内部制度
E.自有资金具备A股投资资格的证明文件或可开展资产管理业务的资格证明文件
判断题(共2题,每题 10分)
1 . 股票配售对象指定的证券账户和银行账户,注册后可以随意变更?(b )
对 错
2 . 期货公司注册网下投资者时可不受证券投资经验年限限制。(a )
对 错
2 . 私募基金管理人、期货资产管理子公司注册网下投资者时可不受证券投资经验年限限制。(b )
对 错
2 . 根据网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务的情况和综合评分结果,将网下投资者划分为A、B、C三类。主承销商在开展投资者选择和股票配售工作时应予以优先考虑A类网下投资者,谨慎对待C类投资者。B类网下投资者可正常参与首发股票询价和网下申购业务。(a )
对 错

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