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030网下投资者自律规则修订解读及自律管理基本要求 参考...

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发表于 2022-6-3 12:51:31 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题 (共3题,每题10分)
1 . 个人投资者注册为网下投资者所需的投资经验要求为(a )。
A.从事证券交易时间应达到5年(含)以上
B.从事证券交易时间应达到2年(含)以上
C.证券帐户卡开立时间应达到5年(含)以上
D.证券帐户卡开立时间应达到2年(含)以上
2 . 《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第八条规定,证券公司应当多久开展一次网下投资者适当性自查?(b )
A.每季度
B.每半年
C.每月
D.每年
3 . 《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第二十二条规定,主承销商应当在项目发行上市后(a )工作日内在协会网下投资者管理系统报送网下投资者的违规信息。
A.十个
B.五个
C.十五个
D.三十个
3 . 推荐类机构投资者注册为网下投资者所需的投资经验要求为(b )。
A.从事证券交易时间应达到5年(含)以上
B.从事证券交易时间应达到2年(含)以上
C.证券帐户卡开立时间应达到5年(含)以上
D.证券帐户卡开立时间应达到2年(含)以上2 . 《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十七条规定,网下投资者应当在什么时间向协会填报年
度统计表,进行网下投资者总结(a )。
A.每年一季度前
B.每年一月底前
C.每年年底前
D.每年6月底前
多选题(共3题,每题 10分)
1 . 《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的适用范围包括( abcd)。
A.网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务
B.具有证券承销业务资格的证券公司开展网下投资者推荐工作
C.担任首发股票项目主承销商的证券公司开展网下投资者选定和管理工作
D.以上主体开展境内首次公开发行存托凭证相关业务时,参照适用本细则
1 . 《证券发行与承销管理办法》第五条规定,首次公开发行股票网下投资者须具备的条件有(ab )。
A.丰富的投资经验
B.良好的定价能力
C.无需投资经验
D.无需定价能力
2 . 中国证券业协会发布的首次公开发行股票网下投资者自律管理规则体系,包括哪些自律规则(abc )。
A.《首次公开发行股票网下投资者管理细则》
B.《首次公开发行股票承销业务规范》
C.《首次公开发行股票配售细则》
D.《证券发行与承销管理办法》
3 . 《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十三条规定,机构投资者应建立的制度体系包括但不限于以下哪些内容?(abcde )
A.制定专项内控制度
B.建立必要的估值定价模型
C.建立健全必要的投资决策机制
D.建立报价信息复核机制
E.制定申购资金划付审批程序
3 . 证券公司设定推荐网下投资者的条件,应包括但不限于哪些方面?(abcde )
A.投资资金规模
B.投资经验
C.定价能力
D.信用记录
E.投资偏好与风险偏好
3 . 《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第四条规定,机构投资者应具备必要的定价能力,具体包
括哪些方面要求?(abcd )
A.具有相应的研究力量
B.具有有效的估值定价模型
C.具有科学的定价决策制度
D.具有完善的合规风控制度
判断题(共4题,每题 10分)
1 . 参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应当在中国证券业协会注册。( a)
对 错
1 . 中国证券业协会建立了首发股票网下投资者黑名单制度并在协会网站公布。(a )
对 错
3 . 《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十九条规定,网下投资者评价体系包括网下投资者的机
制完备性、报价合理性、展业合规性和投资理性度等指标。( a)
对 错
2 《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第五条规定 证券公司 基金公司 信托公司 财务公司 保险公司以及合格境外投资者等六类机构
投资者须由证券公司向协会推荐注册。(b )
对 错
3 . 中国证券业协会可以对存在违规行为的网下投资者和配售对象,采取列入黑名单等措施。 (a )
对 错
4 . 主承销商应当对网下投资者参与首发股票项目的关联方信息进行核查。(a )
对 错
4 . 首次公开发行股票网下投资者应当接受中国证券业协会的自律管理,遵守中国证券业协会的自律规
则。(a )
对 错
4 . 网下投资者被列入黑名单期满后,无须重新向协会申请注册,网下投资者资格即可自动生效。 (b )
对 错


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