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029股票质押式回购交易业务规则修订解读

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发表于 2022-6-3 12:51:14 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题 (共3题,每题10分)
1 . 股票质押式回购交易融入方融入资金应当用于( a)。
A.实体经济生产经营
B.投资淘汰类产业
C.新股申购
D.买入股票
1 . 待购回期间,证券公司应当重点关注(d )。
A.融入方情况
B.融出资金使用情况
C.质押股票情况
D.以上都有
2 . 股票质押式回购交易融入方首笔最低初始交易金额不得低于(d )万元。
A.200
B.300
C.400
D.500
3 . 证券公司应当在发生黑名单情形(b )个工作日内通过协会向行业披露黑名单信息。
A.10
B.5
C.2
D.1
2 . 记入黑名单的适用对象包括(a )。
A.规范生效后新签署协议的客户
B.规范发布后新签署协议的客户
C.所有存续的客户
D.规范生效后新发生的交易
3 . 关于通过交易所进行违约处置的相关要求,以下说法错误的是(c )。
A.通过交易所进行处置的,会员应及时通知交易双方并报告交易所。
B.T日提交违约处置申报
C.T日可卖,当日根据中国结算沪深分公司要求提交申报数据
D.违约处置完成后五个交易日内,会员应向交易所在线提交违约处置结果报告
多选题(共3题,每题 10分)
1 . 证券公司参与股票质押式回购交易,不得(acd )。
A.通过虚假宣传等方式诱导客户参与股票质押式回购交易
B.以管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户资金向本公司的股东或者股东的关联人提供股票质押式回购交易服务
C.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务或者从事其他不正当交易活动提供便利
D.占用其他客户的交易结算资金用于股票质押式回购交易的资金交收
E.原始权益人差额支付
1 . 股票质押式回购交易的融入方不得为(abcd )。
A.金融机构
B.从事私募证券投资的机构
C.从事私募股权投资的机构
D.从事个人借贷等业务的机构
2 . 存在(abd )情形的股票证券公司应当注意其特有风险。
A.上市公司董事、监事、高级管理人员持有的根据相关规则被锁定的股票
B.国有股
C.市场整体质押比例超过50%的股票
D.含税的个人解除限售股
1 . 会员应当要求融入方、指定商业银行及其他相关方签订融入资金专户存放监管协议。该协议应当至少包括( abcd)等。
A.融入资金专用账户号码
B.融入方应当将融入资金集中存放于融入资金专户
C.商业银行应当定期向融入方提供包含划出资金收款人信息的专户银行对账单,并抄送会员或其指定机构
D.会员或其指定机构可以定期或不定期通过商业银行查询专户资料
2 . 会员发现融入方违反《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》关于资金用途相关规定使用资金的,应当( abcd)。
A.督促融入方按照协议约定采取改正措施
B.相关改正完成前不得继续向融入方融出资金
C.未按照协议约定采取改正措施的,会员应当要求融入方提前购回
D.融入方违反《业务协议》约定但仍符合《业务办法》相关规定使用资金的,按照协议约定处理
3 . 证券公司应当重点审慎评估的质押股票主要包括(abcd )。
A.质押股票所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏
B.质押股票近期涨幅或市盈率较高
C.质押股票的股票市场整体质押比例与其作为融资融券担保物的比例合计较高
D.质押股票对应的上市公司存在退市风险
3 . 在进行股票质押式回购交易时,对于单只股票的质押集中度,以下说法正确的是( cd)。
A.单只A股股票市场整体质押比例不得超过70%
B.单一证券公司接受单只A股股票质押数量不得超过该股票A股股本的50%
C.单一资产管理产品接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%
D.单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%
判断题(共4题,每题 10分)
1 . 融入方存在未按照协议约定使用融入资金即需要被证券公司记入黑名单并向行业披露。(b )
对 错
2 . 《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户( a)。
对 错
2 . 会员在报送合格投资者账户成功后,当日即可允许相应融入方、融出方参加股票质押回购。(a )
对 错
3 . 证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。(a )
对 错
3 . 证券公司可以通过其他场所或直接开展股票质押融资。(b )
对 错
4 . 符合首发企业中创业投资基金股东认定标准的创业投资基金可以作为融入方参与股票质押回购。(a )
对 错
4 . 股票质押式回购交易不再认可债券、基金作为初始质押融资标的,也不可作为补充质押标的。( b)
对 错
4 . 在进行股票质押式回购交易时,股票质押率上限不得超过50%(b )。
对 错
1 . 证券公司可以委托第三方对融入方进行尽职调查。(b )
对 错
3 . 质押股票有业绩承诺补偿协议的,证券公司一律不得以其管理的集合资产管理计划和定向资产管理客户参与股票质押式回购交易。(b )
对 错

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