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027股票质押式回购交易业务专户管理及资金用途监控

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发表于 2022-6-3 12:50:45 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题
1 . 专户模式:“在证券端除主资金账户外新开立一个资金账户作为质押资金专户,同时银行端新开立一个专用账户,将证券端和银行端分别开立的
专户建立三方存管关系。”上述专户模式有什么优点?(a)
A.专户资金流水账目清晰,与原三方存管账户中的交易流水严格隔离
B.证券公司无须进行系统改造
C.融入方无须额外开立新的银行账户
D.客户体验较好
2 . 以下(a )银行账户适宜作为质押专用账户。
A.I类户
B.II类户
C.III类户
D.上述各类账户均可
3 . 《股票质押式回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的(d ),并用于( d)。
A.储蓄账户、实体经济生产经营
B.专用账户、个人消费新股申购
C.储蓄账户、个人消费新股申购
D.专用账户、实体经济生产经营
3 . 根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》,融入方首次参与股票质押回购的,融入方首笔初始交易金额不得低于( c)万元。
A.50
B.200
C.500
D.1000
1 . 沪深两所发布的会员指南中,关于资金的跟踪管理,要求会员应当要求融入方在融入资金( c)一定期间内提供资金使用证明材料。
A.划入专用账户后
B.划入专用账户前
C.划出专用账户后
D.还款后多选题(共3题,每题 10分)
1 . 《股票质押式回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金不得直接或间接用于以下(abcd )用途。
A.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录,或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目
B.进行新股申购
C.通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票
D.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途
2 . “以融资人原银行端三方存管账户作为资金专户,通过在证券端对质押融出资金设置专项指令(可取不可用)的形式确保资金流入专户。”上述专
户模式有哪些缺点?bc
A.融入方在银行端无需新开账户
B.证券端指令的前端控制逻辑复杂
C.交易、质押资金均存放于银行端专户中,导致资金流水账目不清晰
D.融入方体验较好
3 . 2018年1月12日,沪深两所分别发布了股票质押式回购交易业务配套会员指南,针对股票质押式回购交易资金用途管理,对下述(abcd )方面给出了
指引。
A.资金专用账户存放
B.专户存放监管协议
C.资金跟踪管理
D.违规或违约处理措施
3 . 下列哪些内容必须包括在融入资金专户存放监管协议中?abcd
A.融入资金专用账户号码
B.融入方应当将融入资金集中存放于融入资金专户
C. 商业银行应当定期向融入方提供包含划出资金收款人信息的专户银行对账单,并抄送证券公司或其指定机构
D. 融入方、商业银行、证券公司的权利和义务
判断题(共4题,每题 10分)
1 . 股票质押式回购交易的融入方必须在融入资金划出专用账户前向证券公司提供资金使用证明材料,并经证券公司批准后才可将融入资金划出专用账户。b
对 错
2 . 证券公司发现融入方违反《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》相关规定使用资金的,应当督促融入方按照协议约定采取改正措施,相关改正完成前可继续向融入方融出资金。b
对 错
3 . 证券端质押专用资金账户不承担证券交易等其他任何主资金账户专有的功能。a
对 错
4 . 2018年3月12日股票质押式回购交易相关规则修订实施后,已开通股票质押权限的老客户开展股票质押初始交易,无需开立专用账户。b
对 错
4 . 股票质押式回购交易的融入方在开展股票质押业务前须签订融入资金专户存放监管协议。a
对 错
4 . 股票质押式回购交易中的融入方没有义务定期或不定期向证券公司报告资金使用情况。b
对 错
4 . 融入方通过不同会员进行股票质押回购交易的,融入资金可存放在同一个专用账户。b
对 错


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